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    2012年證券發(fā)行與承銷考前沖刺試題及答案(2)

    來源:233網(wǎng)校 2012年11月26日
    31.發(fā)行人(),應(yīng)說明其與公司未來發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系。
    A.重大會計政策或會計估計將要進(jìn)行變更的
    B.存在重大擔(dān)保、訴訟、其他或有事項的
    C.未來資本性支出計劃跨行業(yè)投資的
    D.存在重大期后事項的
    32.上市公司申請發(fā)行新股,要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格,能夠忠實
    和勤勉地履行職務(wù),最近()內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近()內(nèi)未受
    到過證券交易所的公開譴責(zé)。
    A.12個月,16個月
    B.36個月,36個月
    C.12個月,12個月
    D.36個月,12個月
    33.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近()內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為,不得公開發(fā)行證券。
    A.6個月
    B.12個月
    C.2年
    D.3年
    34.主板上市公司發(fā)行新股的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為()。
    A.證券上市當(dāng)年剩余時間
    B.證券上市后l個完整會計年度
    C.證券上市當(dāng)年剩余時間及其后l個完整會計年度
    D.證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度
    35.上市公司增發(fā)股票的信息披露中,假設(shè)T日為網(wǎng)上申購日,()日,發(fā)布網(wǎng)下累計
    投標(biāo)詢價結(jié)果公告。
    A.T一3
    B.T一2
    C.T一1
    D.T+3
    36.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所報
    送“保薦總結(jié)報告書”。
    A.5
    B.7
    C.30
    D.10
    37.公開增發(fā)的特別規(guī)定除金融類企業(yè)外,最近()不存在持有金額較大的交易性金融
    資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形。
    A.1期末
    B.2期末
    C.3期末
    D.4期末
    38.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司,其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均
    不低于()。
    A.3%
    B.5%
    C.6%
    D.7%
    39.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束()
    后,方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
    A.1個月
    B.2個月
    C.6個月
    D.1年
    40.認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間()。
    A.超過公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于l年
    B.超過公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個月
    C.不超過公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個月
    D.不超過公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于3個月

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