一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題O．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。不填、錯(cuò)填均不得分)
1、 投資者購(gòu)買可轉(zhuǎn)換公司債券等價(jià)于（　?。?。
A． 同時(shí)購(gòu)買了一只普通股票和一個(gè)對(duì)公司股票的看漲期權(quán)
B． 同時(shí)購(gòu)買了一只普通債券和一個(gè)對(duì)公司股票的看漲期權(quán)
C． 同時(shí)購(gòu)買了一只普通債券和一個(gè)對(duì)公司股票的看跌期權(quán)
D． 同時(shí)購(gòu)買了一只普通股票和一個(gè)對(duì)公司股票的看跌期權(quán)
2、 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)借鑒其他國(guó)家對(duì)混合資本工具的有關(guān)規(guī)定，選擇以（　　）作為我國(guó)混合資本工具的主要形式。
A． 場(chǎng)外交易的企業(yè)債券
B． 憑證式國(guó)債
C． 銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券
D． 交易所市場(chǎng)發(fā)行的債券
3、 內(nèi)核小組通常由（　?。┟麑I(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。
A． 5～10
B． 5～15
C． 8～15
D． 8～10
4、 國(guó)債登記結(jié)算公司和同業(yè)拆借中心應(yīng)對(duì)進(jìn)入銀行問債券市場(chǎng)交易流通的公司債券進(jìn)行甄選，符合條件的確定其交易流通要素，在其債權(quán)、債券登記日后的（　?。﹤€(gè)工作日內(nèi)安排其交易流通。
A． 2
B． 3
C． 5
D． 10
5、 在傳統(tǒng)的行政分配和承購(gòu)包銷的發(fā)行方式下，國(guó)債按規(guī)定以（　　）出售，不存在承銷商確定銷售價(jià)格的問題。
A． 市價(jià)
B． 面值
C． 公允價(jià)值
D． 協(xié)議價(jià)格
6、 不屬于上市公司重大資產(chǎn)重組利潤(rùn)表關(guān)注事項(xiàng)的是（　　）。
A． 標(biāo)的資產(chǎn)是否提供最近兩年經(jīng)審計(jì)的標(biāo)的資產(chǎn)財(cái)務(wù)報(bào)告
B． 是否對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)最近兩年盈利的穩(wěn)定性作出說明
C． 標(biāo)的資產(chǎn)最近兩年凈利潤(rùn)是否主要依賴非經(jīng)常性損益
D． 是否對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)最近兩年收入的穩(wěn)定性作出說明
7、 2008年3月，在首發(fā)上市中首次嘗試采用（　?。┓绞剑瑯?biāo)志著我國(guó)證券發(fā)行中網(wǎng)下發(fā)行電子化的啟動(dòng)。
A． 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)
B． 網(wǎng)下發(fā)行電子化
C． 網(wǎng)上定價(jià)
D． 網(wǎng)上資金申購(gòu)
8、 上市公司須在證券交易所對(duì)上市申請(qǐng)文件審查同意后，且所配股票上市（　?。﹤€(gè)工作日內(nèi)刊登股份變動(dòng)及上市公告書。
A． 前1
B． 后1
C． 前3
D． 后3
9、 上市公司股東大會(huì)通過本次發(fā)行議案之日起（　?。﹥?nèi)應(yīng)當(dāng)公布股東大會(huì)決議。
A． 1日
B． 1個(gè)工作日
C． 2日
D． 2個(gè)工作日
10、 上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司（　?。徸h通過，報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)局和證券交易所備案。
A． 股東大會(huì)
B． 監(jiān)事會(huì)
C． 董事會(huì)
D． 總經(jīng)理