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    2012年證券發(fā)行與承銷考前沖刺試題及答案(2)

    來源:233網(wǎng)校 2012年11月26日
    21.發(fā)行人臨時報告披露的信息涉及募集資金、關(guān)聯(lián)交易、委托理財、為他人提供擔(dān)保等重
    大事項的,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自臨時報告披露之日起()內(nèi)進(jìn)行分析并在中國證監(jiān)會指
    定網(wǎng)站發(fā)表獨立意見。
    A.5個工作日
    B.7個工作日
    C.l0個工作日
    D.15個工作日
    22.詢價對象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后()內(nèi)對上年度參與詢價的情況進(jìn)行總結(jié),并就其是否
    持續(xù)符合規(guī)定的條件以及是否遵守《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對詢價對象的監(jiān)管要求
    進(jìn)行說明。
    A.1個月
    B.2個月
    C.3個月
    D.6個月
    23.股票上網(wǎng)競價發(fā)行,當(dāng)有效申購量等于或小于發(fā)行量時,()。
    A.應(yīng)重新申購
    B.發(fā)行底價就是最終的發(fā)行價格
    C.主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應(yīng)配售的新股數(shù)量
    D.主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應(yīng)配售的新股數(shù)量
    24.深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)實施辦法與上海證券交易所略有不同,在申購單位上,
    深交所規(guī)定申購單位為()股,每一證券賬戶申購數(shù)量不少于()股。
    A.100,100
    B.100,500
    C.500,500
    D.500,1000
    25.詢價對象應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是,按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定被中國證券業(yè)
    協(xié)會從詢價對象名單中去除的,自去除之日起已滿()個月。
    A.6
    B.10
    C.12
    D.24
    26.戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標(biāo)詢價,并應(yīng)當(dāng)承諾獲得
    本次配售的股票持有期限不少于()個月,持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日
    起計算。
    A.6
    B.12
    C.18
    D.24
    27.董事會秘書空缺(),董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會秘書職責(zé),直至公司正式聘任董事會
    秘書。
    A.超過1個月之后
    B.超過3個月之后
    C.超過6個月之后
    D.超過1年之后
    28.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員在()內(nèi)曾發(fā)生變動的,應(yīng)披露變動情況和原因。
    A-近1年
    B.近2年
    C.近3年
    D.近5年
    29.若曾存在工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過()的
    情況,發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。
    A.500人
    B.100人
    C.200人
    D.300人
    30.發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括前()名股東和前()名自然人股東及其在發(fā)
    行人處擔(dān)任的職務(wù)。
    A.5,5
    B.5,10
    C.10,5
    D.10,10

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