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    2008年證券從業(yè)發(fā)行與承銷考前模擬試題(一)

    來源:233網(wǎng)校 2008年10月8日
    導(dǎo)讀:
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    171、主承銷商的證券自營賬戶不得參與本次發(fā)行股票的詢價、網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行。(  )
    172、股份有限公司公開發(fā)行股票后,若要申請股票上市交易,則該公司持有股票面值人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人。 ( ?。?br />173、熊貓債券是指國際開發(fā)機(jī)構(gòu)依法在中國境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息、以美元計價的債券。 ( ?。?br />
    174、在香港聯(lián)合證券交易所接納的任何條件的規(guī)定下,上市文件所述發(fā)售期間及公開接受認(rèn)購期間的截止日期可更改或延長。( ?。?br />175、企業(yè)在改組為上市公司時,必須對承擔(dān)政府管理職能的非經(jīng)營性資產(chǎn)進(jìn)行剝離。( ?。?br />176、保薦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人向交易所報送信息披露文件及其他文件之前,或者履行信息披露義務(wù)后5個交易日內(nèi),完成對有關(guān)文件的審閱工作,督促發(fā)行人及時更正審閱中發(fā)現(xiàn)的問題,并向交易所報告。( ?。?br />177、無記名股票持有人出席股東大會的,應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉會時止,將股票交存于公司。( ?。?br />178、股份有限公司減資生效后,如果是因資本過剩而減資,應(yīng)當(dāng)按照股東所持股份的比例向股東發(fā)還股款,或者免除或減少股東繳納股款的義務(wù)。如果是因虧損而減資,則通常由公司按比例注銷股份。( ?。?br />179、審核過程中,發(fā)行監(jiān)管部認(rèn)為必要時,可委托具備執(zhí)業(yè)資格的律師事務(wù)所對公司財務(wù)資料進(jìn)行專項(xiàng)復(fù)核。( ?。?br />180、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)至少應(yīng)有3名固定人員參與輔導(dǎo)工作小組。其中,至少有1人具有擔(dān)任過首次公開發(fā)行股票主承銷工作項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的經(jīng)驗(yàn)。 ( ?。?br />
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