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    2008年證券從業(yè)發(fā)行與承銷考前模擬試題(一)

    來源:233網(wǎng)校 2008年10月8日
    導(dǎo)讀:
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    151、證監(jiān)會的派出機構(gòu)對主承銷商報送的材料做初審。 ( ?。?BR>
    152、回?fù)軝C制是指在同一次發(fā)行中采取兩種發(fā)行方式時,為了保證發(fā)行成功和公平對待不同類型投資者,先人為設(shè)定不同發(fā)行方式下的發(fā)行數(shù)量。然后根據(jù)認(rèn)購結(jié)果,按照預(yù)先公布的規(guī)則在兩者之間適當(dāng)調(diào)整發(fā)行數(shù)量。( ?。?br />153、詢價對象為其管理的股票配售對象分別指定的資金賬戶和證券賬戶,只需在中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會登記備案。( ?。?br />154、外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)設(shè)立外商投資企業(yè),外國投資者應(yīng)自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起l個月內(nèi)向轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東或出售資產(chǎn)的境內(nèi)企業(yè)支付全部對價。( ?。?br />155、公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人,并于30日內(nèi)在報紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi),未接到通知書的自公告之日起30日內(nèi),有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔(dān)保。 (  )
    156、非公開發(fā)行股票,是指上市公司采用非公開方式,向非特定對象發(fā)行股票的行為。( ?。?br />157、發(fā)行次級債券時,發(fā)行人應(yīng)組成承銷團,承銷團在發(fā)行期內(nèi)向其他投資者分銷次級債券。( ?。?br />158、擬進(jìn)行管理層收購的上市公司應(yīng)當(dāng)具備健全且運行良好的組織機構(gòu)以及有效的內(nèi)部控制制度,公司董事會成員中獨立董事的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到或者超過1/3。( ?。?br />159、回售條款應(yīng)當(dāng)就可轉(zhuǎn)換債券持有人可以行使回售權(quán)的年份作出約定。在募集說明書約定的可以行使回售權(quán)的年份內(nèi),可轉(zhuǎn)換債券持有人每年可以行使一次回售權(quán)。 ( ?。?br />160、發(fā)行人應(yīng)根據(jù)《公司法》和《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易。(  )
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