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    2008年證券從業(yè)發(fā)行與承銷考前模擬試題(一)

    來源:233網(wǎng)校 2008年10月8日
    導(dǎo)讀:
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    91、在審核并購重組申請事項(xiàng)時(shí),并購重組委員會委員( ?。?。
    A.對初審報(bào)告中提請其關(guān)注的問題和審核意見有異議的,應(yīng)當(dāng)在工作底稿上對相關(guān)內(nèi)容提出有依據(jù)、明確的審核意見
    B.認(rèn)為申請人存在初審報(bào)告提請關(guān)注問題以外的其他問題的,應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見
    C.認(rèn)為申請人存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問題的,應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見
    D.認(rèn)為申請人存在尚待調(diào)查核實(shí)但不影響明確判斷的重大問題的,應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見
    92、債券上市后發(fā)行人應(yīng)遵循信息披露及持續(xù)性義務(wù),其信息披露的基本原則有(  )。
    A.信息披露內(nèi)容真實(shí)
    B.發(fā)行人只需披露定期報(bào)告
    C.證券交易所根據(jù)各項(xiàng)法律法規(guī)對發(fā)行人披露的信息進(jìn)行審查,對其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任
    D.發(fā)行人的報(bào)告在披露前須向證券交易所進(jìn)行登記
    E.發(fā)行人的報(bào)告在披露前須向中國證監(jiān)會進(jìn)行登記
    93、對企業(yè)股份制改組與股份有限公司設(shè)立的法律審查包括(  )內(nèi)容。
    A.發(fā)起人投資行為和資產(chǎn)狀況的合法性
    B.企業(yè)申請進(jìn)行股份制改組的可行性和合法性
    C.股份有限公司發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性
    D.原企業(yè)重大變更的合法性和有效性
    94、對并購重組委員會與委員的監(jiān)督主要包括( ?。?br />A.問責(zé)制度
    B.違規(guī)處罰
    C.舉報(bào)監(jiān)督
    D.暫停審核
    95、發(fā)行人應(yīng)簡要披露員工及其社會保障情況,主要包括(  )。
    A.員工人數(shù)及變化情況
    B.員工專業(yè)結(jié)構(gòu)
    C.員工受教育程度
    D.前10名股東
    E.董事
    96、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的時(shí)間安排,假設(shè)T日為上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行日,下列說法不正確的是( ?。?。
    A.T-4日,刊登債券募集說明書概要和發(fā)行公告
    B.T+2日,驗(yàn)資報(bào)告送達(dá)上海證券交易所
    C.T+1日,凍結(jié)申購資金
    D.T+3日,搖號結(jié)果公告見報(bào)
    97、關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保要求,下列說法正確的是 ( ?。?。
    A.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保,但最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元的公司除外
    B.提供擔(dān)保的,應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保,擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用
    C.以保證方式提供擔(dān)保的,應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保,且保證人最近1期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對外擔(dān)保的金額
    D.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,可以不提供擔(dān)保
    98、資本不變原則指除依法定程序外,股份有限公司的( ?。┎坏米儎?。
    A.資本總額
    B.注冊資本
    C.固定資本總額
    D.流動資本總額、法定資本
    99、股份有限公司的發(fā)起人在出資時(shí)可以用( ?。┳鲀r(jià)出資。

    A.貨幣
    B.土地使用權(quán)
    C.工業(yè)產(chǎn)權(quán)
    D.非專利技術(shù)
    100、在香港創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè),發(fā)行人必須依據(jù)( ?。┓烧阶猿闪?。
    A.中國內(nèi)地
    B.中國臺灣
    C.中國香港
    D.百慕大或開曼群島
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