1. 招股說明書的一般內(nèi)容與格式：同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易
首次公開發(fā)行股票招股說明書應(yīng)披露（）對發(fā)行人是否存在同業(yè)競爭和避免同業(yè)競爭有關(guān)措施的有效性所發(fā)表的意見。 (不定項選擇題)
1: A：發(fā)行人律師 [對]
2: B：主承銷商 [對]
3: C：發(fā)行人審計機(jī)構(gòu) [錯]
4: D：發(fā)行人董事會 [錯]

2. 常用的反收購策略
在國際資本市場上，常用的反收購策略包括（）。 (不定項選擇題)
1: 實施金降落傘計劃 [對]
2: 事先在公司章程中加入反收購條款 [對]
3: “毒丸”策略 [對]
4: 尋找白衣騎士 [對]

3. 股票發(fā)行定價分析報告
在股票定價分析報告中進(jìn)行二級市場分析時，應(yīng)分析（）已發(fā)行股票的中簽率。 (單項選擇題)
1: 近10天 [錯]
2: 近15天 [錯]
3: 近1個月 [對]
4: 近3個月 [錯]

4. 公司收購的業(yè)務(wù)流程
股票收購是指收購方公司以（）替換目標(biāo)公司的股票。 (單項選擇題)
1: 已發(fā)行的股票 [錯]
2: 新發(fā)行的股票 [對]
3: 新發(fā)行的優(yōu)先股票 [錯]
4: 新發(fā)行的股票認(rèn)購權(quán) [錯]

5. 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格條件
中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括（）。 (不定項選擇題)
1: A：證券公司的年度報告 [對]
2: B：董事會報告 [對]
3: C：財務(wù)報表附注 [對]
4: D：機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查 [錯]

6. 重大購買、出售、置換資產(chǎn)的實施
上市公司在股東大會做出有關(guān)購買、出售、置換資產(chǎn)決議（）后，仍未完成有關(guān)產(chǎn)權(quán)過戶交易手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即將實施情況報告證券交易所并公告。 (單項選擇題)
1: 30日 [錯]
2: 60日 [錯]
3: 90日 [對]
4: 6個月 [錯]

7. 股票發(fā)行公告
關(guān)于發(fā)行公告，下列說法正確的有（）。 (不定項選擇題)
1: 發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知 [對]
2: 在股票發(fā)行獲得核準(zhǔn)后，承銷商應(yīng)當(dāng)在公開發(fā)行前2～５個工作日內(nèi)將發(fā)行公告進(jìn)登在至少一種由中國證監(jiān)會指定的全國性報刊上。 [對]
3: 發(fā)行公告應(yīng)當(dāng)于承銷期內(nèi)將該發(fā)行公告在各發(fā)售網(wǎng)點全文張貼 [對]
4: 發(fā)行公告是招股說明書不可分割的一部分 [錯]

8. 股票發(fā)行定價分析報告
A股發(fā)行定價分析報告的內(nèi)容應(yīng)包括（）。 (不定項選擇題)
1: 發(fā)行人的組織結(jié)構(gòu) [錯]
2: 發(fā)行人在本行業(yè)中的地位 [對]
3: 發(fā)行人主要產(chǎn)品的國內(nèi)外市場分析 [對]
4: 發(fā)行人主要產(chǎn)品所處發(fā)展階段和技術(shù)含量 [對]

9. 首次公開發(fā)行股票申請文件的要求
申請首次公開發(fā)行股票的公司應(yīng)按（）的要求制作申請文件。 (單項選擇題)
1: 《首次公開發(fā)行股票申請文件主承銷商核對要點》 [錯]
2: 《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第九號》 [對]
3: 《首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法》 [錯]
4: 《關(guān)于公司公告擬公開發(fā)行股票并上市有關(guān)事宜的通知》 [錯]

10. 對機(jī)構(gòu)投資者配售的發(fā)行方式
與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行人股票的法人，稱為（）。 (單項選擇題)
1: 機(jī)構(gòu)投資者 [錯]
2: 一般法人投資者 [錯]
3: 戰(zhàn)略投資者 [對]
4: 戰(zhàn)術(shù)投資者 [錯]

11. 招股說明書的一般內(nèi)容與格式：風(fēng)險因素
《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號--招股說明書》所指的風(fēng)險因素是可能對發(fā)行人 業(yè)績和（）產(chǎn)生不利影響的所有因素。 (單項選擇題)
1: A：未來盈利能力 [錯]
2: B：持續(xù)經(jīng)營 [對]
3: C：業(yè)務(wù)前景 [錯]
4: D：商業(yè)模式 [錯]

12. 盈利預(yù)測審核報告
盈利預(yù)測是在合理假設(shè)的基礎(chǔ)上，按照發(fā)行人正常的發(fā)展速度，本著（）的原則作出的。 (單項選擇題)
1: 誠實信用 [錯]
2: 責(zé)任明確 [錯]
3: 透明 [錯]
4: 審慎 [對]

13. 核準(zhǔn)制
（）的發(fā)行定價更能反映公司股票的內(nèi)在價值和投資風(fēng)險。 (單項選擇題)
1: 核準(zhǔn)制 [對]
2: 計劃制 [錯]
3: 審核制 [錯]
4: 行政審批制 [錯]

14. 開放式基金的募集設(shè)立與銷售
開放式基金的設(shè)立必須經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準(zhǔn)，基金管理人應(yīng)當(dāng)自開放式基金設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)之日起（）內(nèi)進(jìn)行設(shè)立募集。 (單項選擇題)
1: 10日 [錯]
2: 1個月 [錯]
3: 3個月 [錯]
4: 6個月 [對]

15. 股份有限公司的會計制度和會計報表
股份有限公司會計核算的基本前提有會計主體、（）。 (不定項選擇題)
1: 會計分期 [對]
2: 會計制度 [錯]
3: 持續(xù)經(jīng)營 [對]
4: 貨幣計量 [對]

16. 改制前原企業(yè)近三年存在虧損情況判斷發(fā)行人三年連續(xù)盈利的特別考慮
根據(jù)證監(jiān)會頒布的發(fā)行審核標(biāo)準(zhǔn)備忘錄的規(guī)定，改制前原企業(yè)近三年存在虧損情況下判斷發(fā)行人三年連續(xù)盈利須滿足以下條件（）。 (不定項選擇題)
1: 在改制設(shè)立股份公司時，生產(chǎn)系統(tǒng)、必要的輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等主要資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)全部進(jìn)入擬發(fā)行上市主體，股份公司具有獨立的供、產(chǎn)、銷系統(tǒng) [對]
2: 經(jīng)剝離調(diào)整編制的財務(wù)報表遵循了有關(guān)剝離調(diào)整財務(wù)報表編制的規(guī)定，財務(wù)報表所反映的設(shè)立前經(jīng)營業(yè)績遵循了真實、配比的原則 [對]
3: 股份公司與原母體及其控股實體之間不存在同業(yè)競爭及重大關(guān)聯(lián)方交易 [對]
4: 進(jìn)入股份公司的經(jīng)營業(yè)務(wù)其改制前主要經(jīng)營管理人員是股份公司主要的高級管理人員，近三年業(yè)績來源于同一管理層 [對]

17. 企來國債券發(fā)行的條款設(shè)計
企業(yè)債券每份面值為100元，以（）人民幣 為一個認(rèn)購單位 (單項選擇題)
1: A：100元 [錯]
2: B：1000元 [對]
3: C；2000元 [錯]
4: D：10000元 [錯]

18. 公司收購的業(yè)務(wù)流程
在公司收購中，與采用銀行貸款籌資相比，通過發(fā)行股票籌資具有的優(yōu)點是（）。 (單項選擇題)
1: 籌資成本低 [錯]
2: 保密性好 [錯]
3: 風(fēng)險小 [對]
4: 籌資速度快 [錯]

19. 關(guān)于盈利預(yù)測披露的要求
（）應(yīng)對發(fā)行人在正常生產(chǎn)經(jīng)營情況下能完成已披露的盈利預(yù)測作出承諾，承諾函應(yīng)作為盈利預(yù)測的附件。 (單項選擇題)
1: 全體董事 [對]
2: 全體高級管理人員 [錯]
3: 發(fā)行人董事長和財務(wù)負(fù)責(zé)人 [錯]
4: 發(fā)行人董事長和總經(jīng)理 [錯]

20. 專項復(fù)核的審核要求
專項復(fù)核報告最遲應(yīng)在發(fā)行人申報財務(wù)資料有效期截止前（）個月送至中國證監(jiān)會。 (單項選擇題)
1: 1 [對]
2: 2 [錯]
3: 3 [錯]
4: 6 [錯]