1. 轉(zhuǎn)債發(fā)行：核查事項和不得發(fā)行主承銷商推薦發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)該（）。 (不定項選擇題)
1: A：不選擇發(fā)行過重大組的公司 [錯]
2: B：充分盡職調(diào)查 [對]
3: C：建立發(fā)行人質(zhì)量評價體系 [對]
4: D：明確推薦標(biāo)準(zhǔn) [對]

2. 證券公司代銷開放式基金
符合資格條件要求的證券公司申請辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請。 (單項選擇題)
1: 中國證監(jiān)會 [對]
2: 中國證券業(yè)協(xié)會 [錯]
3: 證券交易所 [錯]
4: 基金管理公司 [錯]

3. 上市公司收購的一般規(guī)定
收購人有下列哪種情形的，不能構(gòu)成對上市公司的實際控制（）。 (單項選擇題)
1: 在一個上市公司股東名冊中持股數(shù)量最多的，但有相反證據(jù)的除外 [錯]
2: 能夠行使、控制一個上市公司的表決權(quán)超過該公司股東名冊中持股數(shù)量最多的股東的 [錯]
3: 持有、控制一個上市公司股份、表決權(quán)的比例達(dá)到或者超過30%的，但有相反證據(jù)的除外 [錯]
4: 通過行使表決權(quán)能夠決定一個上市公司董事會2/3以上成員當(dāng)選的 [對]

4. 基金信息披露的目的意義和要求
以下關(guān)于加強(qiáng)基金信息披露的說法正確的有（）。 (不定項選擇題)
1: 有利于投資者的價值判斷 [對]
2: 有利于防止信息濫用 [對]
3: 有利于監(jiān)督基金管理人的動作 [對]
4: 以上都不是 [錯]

5. 上市公司股東大會在動作和議事規(guī)則
股份有限公司持有公司（）以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向公司作出書面報告。 (單項選擇題)
1: 5% [對]
2: 10% [錯]
3: 15% [錯]
4: 30% [錯]

6. 證券公司公開發(fā)行債券的持續(xù)信息披露
根據(jù)《證券公司債券管理暫行辦法》的規(guī)定，債券上市期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日后（）內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所提交年度報告，在每個會計年度的上半年結(jié)束之日后（）內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所提交中期報告，并在中國證監(jiān)會指定報刊和互聯(lián)網(wǎng)站上披露。 (單項選擇題)
1: 2個月，2個月 [錯]
2: 2個月，4個月 [錯]
3: 4個月，2個月 [對]
4: 4個月，4個月 [錯]

7. 重大購買、出售、置換資產(chǎn)的實施
上市公司在重大購買、出售、置換資產(chǎn)行為完成后6個月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向（）報送規(guī)范動作情況的報告。 (單項選擇題)
1: 中國證監(jiān)會 [錯]
2: 上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) [對]
3: 股票發(fā)行審核委員會重大重組審核工作委員會 [錯]
4: 證券交易所 [錯]

8. 協(xié)議收購的實施
以協(xié)議收購方式進(jìn)行上市公司收購，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)臨時保管擬轉(zhuǎn)讓的股票，并將用于支付的現(xiàn)金存放于（）指定的銀行賬戶。 (單項選擇題)
1: 證券交易所 [錯]
2: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) [對]
3: 相關(guān)當(dāng)事人 [錯]
4: 上市公司董事會 [錯]

9. 首次公開發(fā)行股票申請文件的要求
申請首次公開發(fā)行股票的公司報送的申請文件應(yīng)包括公開披露的文件和一切相關(guān)材料。
[對]

10. 信息披露：申請過程中
上市公司擬運(yùn)用新股發(fā)行募集資金收購資產(chǎn)的，董事會應(yīng)公告被收購資產(chǎn)的評估報告。
[對]

11. 境內(nèi)上市外資股的發(fā)行上市工作
滬深證券交易所根據(jù)《公司法》等法律法規(guī)，對B股發(fā)行申請材料進(jìn)行審核。
[錯]

12. 承銷商備案材料
承銷說明書的內(nèi)容包括承銷團(tuán)各成員持有發(fā)行人的股份的情況。
[對]

13. 發(fā)起人的資格
股份有限公司設(shè)立的子公司不具有企業(yè)法人資格。
[錯]

14. 轉(zhuǎn)債上市公告書內(nèi)容：（2）
如會計師事務(wù)所對發(fā)行人財務(wù)報告出具了非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告，發(fā)行人應(yīng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市公告書中作重要提示。
[對]

15. 發(fā)起人的資格
對發(fā)起設(shè)立的股份有限公司來說，發(fā)起人通常是公司的大股東；對于以募集方式設(shè)立的股份有限公司來說，發(fā)起人是公司的全部股東。
[錯]

16. 股份有限公司的會計制度和會計報表
資產(chǎn)負(fù)債表的基本結(jié)構(gòu)是以“資產(chǎn)=負(fù)債+現(xiàn)金流量”的會計平衡方式為基礎(chǔ)。
[錯]

17. 股份有限公司的設(shè)立原則、方式、條件和程序
發(fā)行的股份募足后，股份有限公司發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)主持召開創(chuàng)立大會，創(chuàng)立大會由認(rèn)股人組成。創(chuàng)立大會應(yīng)有代表股份總數(shù)1/2以上的認(rèn)股人出席，方可舉行。
[錯]

18. 上市公司股東大會的運(yùn)作和議事規(guī)則
股東大會在董事選舉中應(yīng)積極推行累積投票制度。
[對]

19. 輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、輔導(dǎo)人員和輔導(dǎo)對象
首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作應(yīng)具有連續(xù)性，如輔導(dǎo)人員發(fā)生變更，應(yīng)辦妥交接手續(xù)，并應(yīng)于變更之后5個工作日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)書面?zhèn)浒福f明變更原因。
[對]

20. 信息披露概述
首次公開發(fā)行股票除應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)的各項規(guī)定公開披露信息外，還應(yīng)當(dāng) 遵守證券交易所關(guān)于信息披露的規(guī)定。
[對]