證券發(fā)行與承銷試題（一）

一、單項選擇題
1.募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余部分通過向社會——而設(shè)立的方式。
A.定向發(fā)行B.私募
C.公開發(fā)行D.招募
2.《公司法》規(guī)定，股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣——元。
A.1000萬B.2000萬
C.4000萬D.5000萬
3.以募集方式設(shè)立的股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的——。
A.40％B.35％
C.25％D.20％
4.股份有限公司的創(chuàng)立大會必須有代表股份總數(shù)——以上的認(rèn)股人出席才能舉行。
A.1/2B.3/4
C.2/3D.80％
5.股份有限公司的發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起——內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.6個月B.1年
C.2年D.3年
6.以發(fā)起方式設(shè)立的股份有限公司，其公司章程草案須經(jīng)發(fā)起人的——同意。
A.2/3以上B.半數(shù)以上
C.3/4D.全部
7.股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的——通過。
A.2/3以上B.半數(shù)以上
C.3/4以上D.全部
8.目前我國股份有限公司資本確定采取――原則。
A．自定資本制B.法定資本制
C．授權(quán)資本制D.折衷資本制
9.公司債券是公司與――的社會公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。
A.特定B.不特定
C.固定D.有限
10.關(guān)于有限責(zé)任公司的股東數(shù)的規(guī)定，下列正確的是——。
A.2人以上B.50人以下
C.2人以上50人以下D.至少有5人，沒有上限
11.設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)由——向公司登記機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記。
A.全體股東指定的代表B.董事會
C.發(fā)起人D.董事長
12.國有企業(yè)改組為股份有限公司時，凈資產(chǎn)折股比例不得低于——。
A．50％B.70％
C.65％D.60％
13.公司債券發(fā)行總額累計不得超過公司凈資產(chǎn)的——。
A.20％B.50％
C.80％D.40％
14．提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報告應(yīng)是經(jīng)--——名以上具有執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名。
A．二B.三
C．四D.五
15．公司減少注冊資本的決議作出后，應(yīng)于——日內(nèi)通知債權(quán)人。
A．7B.10
C．20D.30
16．公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額的——時，必須召開臨時股東大會。
A．1/2B.1/4
C．1/3D.1/5
17．——負(fù)責(zé)公司信息批露制度。
A．董事長B.總經(jīng)理
C.監(jiān)事會D.董事會秘書
18.公司分配當(dāng)年稅后利潤，應(yīng)當(dāng)提取利潤的——列入公司法定公積金。
A.10％B.5％
C.20％D.15％
19.——資產(chǎn)評估是對一類或幾類資產(chǎn)的價值進(jìn)行的評估。
A.單項B.部分
C.多項D.整體
20.上市公司持有面值1000元以上的股東人數(shù)不得少于——人。
A.10000B.5000
C.2000D.1000
21.凈資產(chǎn)未全部折股的差額部分應(yīng)計入______。
A.負(fù)債B.資本公積金C.未分配利潤D.其他業(yè)務(wù)收入
22.發(fā)行人申請初次公開發(fā)行新股，公司股本總額不少于人民幣_______萬元。
A.1000B.3000
C.5000D.7000
23.公募增發(fā)是指上市公司以向_______方式增資發(fā)行股份的行為。
A.社會公開募集B.向老股東發(fā)行
C.公眾配售D.老股東配售
24.上市公司配股時必須符合的條件之一，最近3個完整會計年度的凈資產(chǎn)平均在____以上。
A.10%B.6%
C.7%D.11%`
25.公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)不得超過該公司前一次發(fā)行并募集股份后其股份總數(shù)的_____%。
A.20B.30
C.40D.35
26.證券公司申請取得股票承銷商的資格，在凈資產(chǎn)方面應(yīng)該滿足的條件時凈資產(chǎn)不于人民幣____萬元。
A.5000B.1000
C.3000D.10000
27.證券公司申請主承銷商的資格，在具備了承銷商的條件外，還應(yīng)具備的條件之一是作為首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的主承銷商，近半年沒有出現(xiàn)在承銷期內(nèi)售出股票不足公開發(fā)行總數(shù)____%的記錄。
A.30B.20C.25D.35
28.承銷商的_____一方面直接關(guān)系到其承銷風(fēng)險和承銷利益，另一方面也直接關(guān)系到承銷商對招股說明書的保證責(zé)任。
A.協(xié)議書B.承銷保證書
C.和發(fā)行人的合同D.盡職調(diào)查
=Verdana>29.發(fā)行和輔導(dǎo)是由具有_____資格的證券公司擔(dān)任輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，對擬發(fā)行股票的股份有限公司進(jìn)行規(guī)范化培訓(xùn)、輔導(dǎo)與監(jiān)督。
A.承銷商B.主承銷商C.主副承銷商D.副承銷商
30.____是股票發(fā)行人就其發(fā)行的股票的承銷事宜與股票承銷商簽訂的具有法律效率的文件。
A.合同書B.保證書C.責(zé)任書D.承銷協(xié)議
31.擬公開發(fā)行或配售的證券面值總值超過人民幣_____萬元以上的，應(yīng)有承銷團(tuán)承銷。
A5000B10000C20000D15000
32.采用上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票，用于配售部分的股票不得少于發(fā)行量的_____%。
A.20B.30C.25D.35