(企業(yè)債券在交易所市場的上市流通)
企業(yè)債券發(fā)行完成后，經(jīng)核準可以在證交所上市，掛牌買賣。
要點五
(企業(yè)債券在銀行間市場上的上市流通)
除在交易所市場上市外，企業(yè)債券也可以進入銀行間市場交易流通。
1．準入條件
符合以下條件的公司債券可以進入銀行間債券市場交易流通，但公司債券募集辦法或發(fā)行章程約定不
交易流通的債券除外。
(1)依法公開發(fā)行。
(2)債權債務關系確立并登記完畢。
(3)發(fā)行人具有較完善的治理結(jié)構(gòu)和機制，近兩年沒有違法和重大違規(guī)行為。
(4)實際發(fā)行額不少于人民幣5億元。
(5)單個投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的30％。
【例題2·不定項選擇題】
公司債券在全國銀行間債券市場交易流通的條件是( )。
A．債權債務關系確立并登記完畢
B．發(fā)行人具有較完善的治理結(jié)構(gòu)和機制，近3年沒有違法和重大違規(guī)行為
C．實際發(fā)行額不少于人民幣5億元
D．單個投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的20％
【答案】AC
2．審批程序國債登記結(jié)算公司和同業(yè)拆借中心應按照上述
條件對要求進入銀行間債券市場交易流通的公司債券進行甄選，符合條件的，確定其交易流通要素，在其債權、債務登記日后的5個工作日內(nèi)安排其交易流通。
3．信息披露
(1)交易流通期間，發(fā)行人應在每年6月30日前向市場投資者披露上一年的年度報告和信用跟蹤評級報告。發(fā)行人發(fā)生主體變更或經(jīng)營、財務狀況發(fā)生重大變化等重大事件時，應在第一時間向市場投資者公告，并向中國人民銀行報告。
(2)披露的方式
通過中國貨幣網(wǎng)、中國債券信息網(wǎng)或《金融時報》、《中國證券報》進行信息披露。國債登記結(jié)算公司應在安排公司債券交易流通后的5個工作日內(nèi)，向中國人民銀行書面報告公司債券交易流通審核情況。在每季度結(jié)束后的l0個工作日內(nèi)，向中國人民銀行提交該季度公司債券托管結(jié)算情況的書面報告。
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