2018年最后一次證券從業(yè)資格考試于本周末(12月1日、2日)開考,在最后幾天整理《證券市場基本法律法規(guī)》科目鎖分預(yù)測卷給考生們沖刺!考前四套已發(fā)布,查看>>
考試形式及題型:采取閉卷機(jī)考形式,題型均為單項(xiàng)選擇題,考試題量均為100題,考試時(shí)間為120分鐘,60分及以上視為合格成績。
【部分試題預(yù)覽】
1.非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,情節(jié)特別嚴(yán)重的,處( )有期徒刑,并處違法所得( )罰金。
A.3 年以上 10 年以下;1 倍以上 5 倍以下
B.5 年以上 10 年以下;2 倍以上 5 倍以下
C.5 年以上 10 年以下;1 倍以上 5 倍以下
D.3 年以上 5 年以下;1 倍以上 5 倍以下
【參考答案】C
【參考解析】非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,情節(jié)特別嚴(yán)重的,處 5 年以上
10年以下有期徒刑,并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金。
2.證券公司中間介紹業(yè)務(wù),是指()。
A.證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
B.證券公司接受基金公司委托,為基金公司介紹客戶參與基金交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
C.基金公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
D.證券公司接受證券交易所委托,為證券交易所介紹客戶參與證券交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
【參考答案】A
【參考解析】證券公司中間介紹業(yè)務(wù),是指證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
3.()對(duì)股票期權(quán)市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.中國銀保監(jiān)會(huì)
D.國務(wù)院
【參考答案】B
【參考解析】選項(xiàng) B 正確:中國證監(jiān)會(huì)對(duì)股票期權(quán)市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
4.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定()名保薦代表人具體負(fù)責(zé) 1 家發(fā)行人的保薦工作。
A.1
B.2
C.4
D.3
【參考答案】B
【參考解析】選項(xiàng) B 正確:保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定 2 名保薦代表人具體負(fù)責(zé) 1 家發(fā)行人的保薦工作,出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書,并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。
5.在融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書中,可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的情況不包括()。
A.因客戶自身原因?qū)е缕滟Y產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)采取財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施
B.標(biāo)的證券暫停交易的情況
C.標(biāo)的證券終止上市的情況
D.融資買入證券價(jià)格上漲
【參考答案】D
6.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)()的原則開展場外證券業(yè)務(wù)備案工作。
A.公平、公正、公開
B.公平、公正、簡便、有效
C.公平、公正、公開、有效
D.公平、公正、簡便、誠實(shí)信用
【參考答案】B
【參考解析】選項(xiàng) B 正確:中國證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)公平、公正、簡便、有效的原則開展場外證券業(yè)務(wù)備案工作。
7.合伙協(xié)議未約定合伙期限的,合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下,可以退伙,但應(yīng)當(dāng)提前()日通知其他合伙人。
A.10
B.15
C.20
D.30
【參考答案】D
【參考解析】選項(xiàng) D 正確:合伙協(xié)議未約定合伙期限的,合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下,可以退伙,但應(yīng)當(dāng)提前 30 日通知其他合伙人。
8.上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的,在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后,凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因,上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測金額( )的,中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會(huì)及中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉;利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測( )的,中國證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。
A.50%;80%
B.80%;50%
C.30%;50%
D.50%;30%
【參考答案】B
9.證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系,對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行()。
A.分散管理
B.集中管理
C.垂直管理
D.橫向管理
【參考答案】C
【參考解析】選項(xiàng) C 正確:證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系,對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理。
10.證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券()其自有證券。
A.不計(jì)入
B.計(jì)入
C.經(jīng)證券協(xié)會(huì)同意后可以計(jì)入
D.經(jīng)委托人同意后可以計(jì)入
【參考答案】A
【參考解析】選項(xiàng) A 說法正確,證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計(jì)入其自有證券,證券金融公司無須因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動(dòng)而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。