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1.交易所市場的競價和詢價系統(tǒng)之間也可以進行交易，本系統(tǒng)內債券實行（ ?。┙灰啄Ｊ?，跨系統(tǒng)實行（ ）交易模式。
A．T+0．T+0
B．T+0，T-1
C．T-0，T+1
D．T+0，T+1
參考答案：D
參考解析：交易所市場的競價和詢價系統(tǒng)之間也可以進行交易，但本系統(tǒng)內債券實行T+0交易模式，跨系統(tǒng)實行T+1交易模式，即當日通過競價系統(tǒng)買入的債券，可于當日通過該系統(tǒng)賣出，但要于次一交易日才能通過固定收益綜合電子平臺賣出。
2.申請發(fā)行可交換公司債券，本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的（ ?。?/p>
A．10％
B．20％
C．30％
D．40％
參考答案：D
參考解析：申請發(fā)行可交換公司債券，本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40％。
3.全國外匯調劑中心于（ ?。┠?月1日推出了人民幣外匯期貨，開展了人民幣與美元、日元、德國馬克的期貨交易。
A．1990
B．1991
C．1992
D．1993
參考答案：C
參考解析：全國外匯調劑中心(中國外匯交易中心的前身)于1992年6月1日推出了人民幣外匯期貨，開展了人民幣與美元、日元、德國馬克的期貨交易。
4.以下結算方式，對買方有利的是（ ?。?。
A．純券過戶
B．見款付券
C．見券付款
D．券款對付
參考答案：C
參考解析：見券付款用于現(xiàn)券買賣和封閉式回購到期的結算，是指在結算日買方(融券方)通過債券簿記系統(tǒng)得知賣方(融資方)有履行義務所需的足額債券，即向對方劃付款項，然后通知中央結算公司辦理債券結算的方式。這是一種對買方(融券方)有利的結算方式。
5.股票包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配（ ?。┑恼埱髾嗟葯嗬?。
A．權利和義務
B．實物與資產(chǎn)
C．股息和紅利
D．以上都不對
參考答案：C
參考解析：股票本身雖然沒有價值，但它包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請求權等權利。
6.國債承銷團甲類成員最低承銷額(含追加承銷部分)為當次國債競爭性招標額的（ ?。?；乙類為（ ?。?/p>
A．0．1％．0．2％
B．0．2％，0．2％
C．0．2％．1％
D．1％，0．2％
參考答案：D
參考解析：國債承銷團甲類成員最低承銷額(含追加承銷部分)為當次國債競爭性招標額的1％；乙類為0．2％。
7.中國證監(jiān)會制定了《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，并于（ ?。┯枰园l(fā)布并施行。
A．2006年10月17日
B．2008年10月17日
C．2010年10月17日
D．2012年10月17日
參考答案：B
參考解析：中國證監(jiān)會制定了《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，并于2008年10月17日予以發(fā)布并施行。
8.作為公司的所有者，普通股股東的權利主要表現(xiàn)為（ ）和剩余控制權兩大類。同時，他們也需要履行我國《公司法》所規(guī)定的應盡義務。
A．利潤分配權
B．股票收益權
C．剩余索取權
D．以上都不對
參考答案：C
參考解析：作為公司的所有者，普通股股東的權利主要表現(xiàn)為剩余索取權和剩余控制權兩大類。同時，他們也需要履行我國《公司法》所規(guī)定的應盡義務。
9.結算所實行的結算制度被稱為（ ?。?。
A．逐月盯市制度
B．逐日盯市制度
C．逐時盯市制度
D．含負債的每日結算制度
參考答案：B
參考解析：結算所實行無負債的每日結算制度，又被稱為“逐日盯市制度”，就是以每種期貨合約在交易日收盤的規(guī)定時間內的平均成交價作為當日結算價，與每筆交易成交時的價格作對照，計算每個結算所會員賬戶的浮動盈虧，進行隨市清算。
10.交易者買人看漲期權，是因為預期基礎金融工具的價格在合約期限內將會（ ?。?。
A．難以判斷
B．不變
C．下跌
D．上漲
參考答案：D
參考解析：交易者之所以買人看漲期權，是因為他預期基礎金融工具的價格在合約期限內將會上漲。如果判斷正確，按協(xié)定價買入該項金融工具并以市價賣出，可賺取市價與協(xié)定價之間的差額；如果判斷失誤，則放棄行權，僅損失期權費。
