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營銷人員管理規(guī)定
單選題
證券經(jīng)紀人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀人的( )。
Ⅰ.個人基本信息
Ⅱ.執(zhí)業(yè)地域范圍
Ⅲ.執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況
Ⅳ.客戶投訴及處理情況
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。證券經(jīng)紀人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀人的個人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息。
客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
單選題
不得注冊為投資主辦人的情形有( )。
Ⅰ.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
Ⅱ.被協(xié)會采取紀律處分未滿2年
Ⅲ.未通過證券從業(yè)人員年檢
Ⅳ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;(2)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;(3)被協(xié)會采取紀律處分未滿2年;(4)未通過證券從業(yè)人員年檢;(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);(6)其他情形。
協(xié)會誠信管理
單選題
誠信信息中的獎勵信息包括的內(nèi)容有( )。
Ⅰ.表彰單位
Ⅱ.表彰內(nèi)容
Ⅲ.榮譽稱號或獎勵等級
Ⅳ.受獎勵單位或個人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定。獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。
