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證券投資顧問(wèn)要求
單選題：證券投資顧問(wèn)、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)未及時(shí)辦理離職備案等相關(guān)手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會(huì)將采取( )等措施。
Ⅰ.談話提醒 Ⅱ.降職提醒
Ⅲ.責(zé)令整改 Ⅳ.行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查證券投資顧問(wèn)和證券分析師的注冊(cè)登記要求。證券投資顧問(wèn)、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)未及時(shí)辦理離職備案等相關(guān)手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會(huì)將采取談話提醒、責(zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)等措施。
證券投資顧問(wèn)登記
單選題：證券投資顧問(wèn)和證券分析師變更注冊(cè)程序包括( )。
Ⅰ.提出變更請(qǐng)求 Ⅱ.對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核
Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料
Ⅳ.證券投資顧問(wèn)或證券分析師完成變更注冊(cè)登記后，證券業(yè)協(xié)會(huì)將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求。變更注冊(cè)程序：(1)提出變更請(qǐng)求。(2)對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核。(3)證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料。(4)證券投資顧問(wèn)或證券分析師完成變更注冊(cè)登記后，證券業(yè)協(xié)會(huì)將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息。
保薦代表人資格
單選題：保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括( )。
Ⅰ.保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼
Ⅱ.保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)
Ⅲ.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷
Ⅳ.保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括：(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼;(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址;(3)保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù);(4)保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷;(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況;(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。
