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專業(yè)人員從事證券
單選題：證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為( )。
Ⅰ.一般從業(yè)資格考試 Ⅱ.特殊從業(yè)資格考試
Ⅲ.專項業(yè)務(wù)類資格考試 Ⅳ.管理類資格考試
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件。證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。
證券考試合格標準
單選題：入門資格考試注重考查必需的( )。
Ⅰ.專業(yè)基礎(chǔ)知識 Ⅱ.基本法律法規(guī)
Ⅲ.業(yè)務(wù)技能 Ⅳ.業(yè)務(wù)流程
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查證券從業(yè)資格考試的合格標準。入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識和基本法律法規(guī)，以應(yīng)知為主，通過入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。
申請執(zhí)業(yè)證書程序
單選題：從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書，應(yīng)當向所在機構(gòu)提供的申請材料包括( )。
Ⅰ.執(zhí)業(yè)證書申請表 Ⅱ.身份證復(fù)印件
Ⅲ.學歷證明復(fù)印件 Ⅳ.協(xié)會規(guī)定的其他材料
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序。申請人應(yīng)當向所在機構(gòu)提供的申請材料包括執(zhí)業(yè)證書申請表、身份證復(fù)印件、學歷證明復(fù)印件及協(xié)會規(guī)定的其他材料。
