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1.證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用的資金和證券包括（ ）。
Ⅰ．自有資金和證券
Ⅱ．通過證券交易所的業(yè)務平臺融人的資金和證券
Ⅲ．通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金
Ⅳ．依法籌集的資金
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析： 證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用下列資金和證券：①自有資金和證券；②通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券；③通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金；④依法籌集的其他資金和證券。
2.首次公開發(fā)行股票網上發(fā)行過程中，以下表述正確的有（ ?。?。
Ⅰ．發(fā)行人和承銷商必須在資金解凍后將確定的發(fā)行價格進行公告
Ⅱ．投資者上網申購期內，投資者一經申報，可以撤單，以最后一次申報作為有效申購
Ⅲ．發(fā)行人及其主承銷商網下配售股票應當與網上發(fā)行同時進行
Ⅳ．網上發(fā)行時發(fā)行價格尚未確定的，參與網上發(fā)行的投資者應當按價格區(qū)間上限申購
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：Ⅰ項，發(fā)行人和主承銷商必須在資金解凍前將確定的發(fā)行價格進行公告。Ⅱ項，投資者上網申購期內，一經申報，不得撤單。
3.下列關于公司名稱，住所的表述，正確的有（ ?。?/p>
Ⅰ．公司應當向省級以上工商行政管理部門申請名稱預先核準，預先核準的公司名稱保留期為6個月
Ⅱ．公司住所是確定公司登記注冊級別管轄、訴訟文書送達、債務履行地點、法院管理及法律適用的依據
Ⅲ．公司只能使用1個名稱，經公司登記機關登記的公司住所只能有1個
Ⅳ．公司住所的變更，須到公司登記機關辦理登記
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
4.首次公開發(fā)行股票招股說明書中關于規(guī)范關聯交易做法的披露包括（ ?。?。
Ⅰ．披露最近3年及1期發(fā)生的關聯交易是否履行了公司章程規(guī)定的程序
Ⅱ．披露公司章程是否規(guī)定關聯股東或利益沖突的董事在關聯交易表決中的回避制度或作必要的公允聲明
Ⅲ．披露獨立董事對關聯交易履行的審議程序是否合法及交易價格是否公允的意見
Ⅳ．披露是否在公司章程中對關聯交易決策權力與程序作出規(guī)定
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，首次公開發(fā)行股票招股說明書中關于規(guī)范關聯交易做法的披露還包括：披露擬采取的減少關聯交易的措施等。
5.關于證券交易所對會員的證券自營業(yè)務實施日常監(jiān)督管理的內容，以下說法不正確的是（ ?。?/p>
Ⅰ．要求會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術手段嚴格管理
Ⅱ．檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格
Ⅲ．要求會員按季編制庫存證券報表
Ⅳ．對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，并報證券交易所備案
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： Ⅲ項，應為要求會員按月編制庫存證券報表；Ⅳ項，應為報中國證監(jiān)會備案。
6.下列人員可以成為利用未公開信息交易罪的犯罪主體是（ ）。
Ⅰ．證券公司從業(yè)人員
Ⅱ．證券業(yè)協會工作人員
Ⅲ．商業(yè)銀行從業(yè)人員
Ⅳ．上市公司董監(jiān)高
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。
7.為使證券研究報告發(fā)布符合合規(guī)管理要求，證券公司需要建立（ ?。┲贫?。
Ⅰ．內部控制
Ⅱ．隔離墻
Ⅲ．證券分析師跨越隔離墻
Ⅳ．證券研究報告合規(guī)審查
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》對合規(guī)管理、利益沖突防范機制等提出明確要求。具體要求是必須建立：①隔離墻制度與跨越隔離墻管理；②靜默期制度。
8.國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求下列（ ?。﹩挝换蛘邆€人，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。
Ⅰ．證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產托管機構
Ⅱ．證券交易所
Ⅲ．證券登記結算機構
Ⅳ．為證券公司提供服務的證券服務機構
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 根據《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求下列單位或者個人，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息：(D證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員；②證券公司的股東、實際控制人；③證券公司控股或者實際控制的企業(yè)；④證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產托管機構、證券交易所、證券登記結算機構；⑤為證券公司提供服務的證券服務機構。
9.證券公司應當建立定向資產管理業(yè)務（ ）機制，明確負責證券資產管理業(yè)務的高級管理人員及其他相關人員的責任。
Ⅰ．審核報告
Ⅱ．授權管理
Ⅲ．風險評估
Ⅳ．責任追究
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 略
10.下列關于上市公司發(fā)行股份購買資產的表述，正確的有（ ?。?。
Ⅰ．特定對象因認購上市公司發(fā)行股份導致其持有的比例超過30％，且股東大會同意其免于發(fā)出要約的，可以中國證監(jiān)會提出豁免要約義務的申請
Ⅱ．上市公司發(fā)行股份購買資產，應當有利于增強上市公司的獨立性
Ⅲ．上市公司申請發(fā)行股份購買資產，可以不提交并購重組委員會審核
Ⅳ．上市公司發(fā)行股份購買資產，應當經中國證監(jiān)會核準
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅲ項，上市公司申請發(fā)行股份購買資產，應當提交并購重組委員會審核。
