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自營業(yè)務決策與授權
單選題：自營業(yè)務的最高決策機構是( )。
A、董事會
B、監(jiān)事會
C、股東大會
D、投資決策機構
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券自營業(yè)務決策與授權的要求。董事會是自營業(yè)務的最高決策機構。投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構。
自營業(yè)務風險的防范
單選題：證券公司自營業(yè)務持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )。
A、5%
B、30%
C、100%
D、500%
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查自營業(yè)務風險的防范。持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務
單選題：下列關于證券發(fā)行與承銷業(yè)務的相關規(guī)定，說法錯誤的是( )。
A、上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當采用包銷方式
B、股票發(fā)行采用代銷方式的，應當在發(fā)行公告(或認購邀請書)中披露發(fā)行失敗后的處理措施
C、證券公司承銷證券，應當采用包銷或者代銷方式
D、上市公司發(fā)行證券期間相關證券的停復牌安排，應當遵守證券交易所的相關規(guī)則，主承銷商應當按有關規(guī)定及時劃付申購資金凍結利息
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內部控制規(guī)定。上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當采用代銷方式。
