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1.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（ ?。┵~戶。
A．個人
B．期貨交易
C．期貨結(jié)算
D．期貨保證金
參考答案：C
參考解析：客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。
2.金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是（ ?。?/p>
A．直接義務(wù)
B．違背受托義務(wù)
C．違背信托義務(wù)
D．間接義務(wù)
參考答案：B
參考解析：違背受托義務(wù)是指金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)。
3.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于（ ?。?/p>
A．中國證監(jiān)會
B．證券交易所
C．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
D．證券公司總部
參考答案：D
參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)對融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)。
4.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括（ ）。
A．申請報(bào)告
B．證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明
C．證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D．工作情況說明
參考答案：D
參考解析：A、B、C項(xiàng)均是個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應(yīng)提交：個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書；從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說明；保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況；保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。
5.發(fā)行人不得有在最近（ ）個月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
A．6
B．12
C．18
D．36
參考答案：D
參考解析：發(fā)行人不得有在最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
6.下列選項(xiàng)中，不屬于能源期貨的是（ ?。?/p>
A．菜籽油
B．燃料油
C．汽油
D．原油
參考答案：A
參考解析：商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
7.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員（ ?。?。
A．必須多于2人
B．不得少于2人
C．必須多于3人
D．不得少于3人
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人；股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事．不設(shè)監(jiān)事會。
8.（ ?。┦侵冈谡泄烧f明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。
A．非法集資類犯罪
B．擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪
C．違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪
D．欺詐發(fā)行股票、債券罪
參考答案：D
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。
8.犯集資詐騙罪的，處（ ?。┠暌韵掠衅谕叫袒蛘呔幸郏⑻?萬元以上20萬元以下罰金。
A．1
B．3
C．5
D．10
參考答案：C
參考解析：犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元下
罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。
10.證券發(fā)行市場又被稱為（ ?。?/p>
A．一級市場
B．流通市場
C．二級市場
D．主板市場
參考答案：A
參考解析：證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱“一級市場”“初級市場”；證券交易市場是買賣已發(fā)行證券的市場，又稱“二級市場”“次級市場”。
