證券公司的股東和實(shí)際控制人不得濫用權(quán)利，占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益。

一、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：

(一)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;

(二)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;

(三)不能清償?shù)狡趥鶆?wù);

(四)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求。

二、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

(一)認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本的5%;

(二)以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)。證券公司的股東不得違反國家規(guī)定，約定不按照出資比例行使表決權(quán)。