證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》第三章（證券公司業(yè)務規(guī)范）

一、思維導圖

二、學習筆記

1、證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定

發(fā)行人應當就下列事項聘請有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：

(1)首次公開發(fā)行股票并上市;

(2)上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券;

(3)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

2、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內部控制規(guī)定

建立健全承銷業(yè)務制度和決策機制;

設立相應的職能部門或團隊;

建立定價配售集體決策機制;

決策結果應當制作書面或電子文件，并由參與決策的人員確認;

建立完善的包銷風險評估與處理機制;

對存在包銷風險的投資銀行類項目實行集體決策，以現場通訊、書面表決等方式對包銷事宜作出決議;

包銷決議應當制作書面或電子文件，并由參與決策人員確認。

3、監(jiān)管部門對證券(股票類)發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施

中國證監(jiān)會可以對保薦業(yè)務的情況進行定期或者不定期現場檢查;

中國證監(jiān)會對保薦機構及其相關人員進行持續(xù)動態(tài)的跟蹤管理;

自保薦機構向中國證監(jiān)會提交保薦文件之日起，保薦機構及其保薦代表人承擔相應的責任;

中國證監(jiān)會對股票和可轉換公司債券發(fā)行承銷過程實施事中事后監(jiān)管;

中國證券業(yè)協會應當建立對承銷商詢價、定價、配售行為和網下投資者報價行為的日常監(jiān)管制度，加強相關行為的監(jiān)督檢查。