為了大家更好的復(fù)習(xí)備考證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》。小編為您整理了2019年7月證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》科目的真題考點(diǎn)，配合真題測(cè)試?？歼^(guò)的內(nèi)容可能再考，一定要引起重視。

真題測(cè)試：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題試卷||章節(jié)真題考點(diǎn)測(cè)試

【真題考點(diǎn)】反洗錢(qián)的相關(guān)規(guī)定

【考綱要求】掌握

【所屬章節(jié)】第二章 第一節(jié) 公司治理 內(nèi)部控制與合規(guī)管理

【考點(diǎn)提煉】

證券公司應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識(shí)別制度和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度、保密制度、宣傳培訓(xùn)制度等反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度，設(shè)立反洗錢(qián)專門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作，制定反洗錢(qián)內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施，按照反洗錢(qián)預(yù)防、監(jiān)控制度的要求，開(kāi)展反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳工作，增強(qiáng)反洗錢(qián)工作能力，履行反洗錢(qián)義務(wù)。

證券公司及其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。

【2019.7真題測(cè)試】

根據(jù)反洗錢(qián)相關(guān)規(guī)定，對(duì)證券公司反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)的是()。

A.董事會(huì)

B.合規(guī)總監(jiān)

C.總經(jīng)理

D.證券公司及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人