本節(jié)和前一小節(jié)一樣，考試分值比重一般在4%左右，內容多又雜，較為分散。備考時注意區(qū)分各類業(yè)務的內容，不要混淆。
一、思維導圖
二、學習筆記
1、證券公司中間介紹業(yè)務的范圍
(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；
(2)提供期貨行情信息、交易設施；
(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。
2、證公司另類投資業(yè)務的主要業(yè)務規(guī)則
(1) 合理運作
(2) 證券投資特別規(guī)定，另類子公司投資境內證券交易所上市交易和轉讓的證券的，應當將另類子公司與母公司自營持有同一只證券的市值合并計算；
(3) 投資管理制度和流程，另類子公司應當建立投資管理制度，設立專門的投資決策機構，健全公司組織架構，明確各組織機構職責和權限；完善業(yè)務流程，有效防范投資風險。
(4) 融資及對外擔保禁止，另類子公司不得融資，不得對外提供擔保和貸款，不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人。
(5) 保薦與投資互斥，證券公司擔任擬上市企業(yè)首次公開發(fā)行的保薦券商的，不得對該企業(yè)進行投資。
3、非銀行金融機構開展基金托管業(yè)務的條件
| 準入條件 | 凈資產(chǎn)指標 | 最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣 | |
| 風控指標 | 風險指標應持續(xù)符合監(jiān)管規(guī)定 | ||
| 部門設置 | 設有專門的基金托管部門 | ||
| 系統(tǒng)配備 | 有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全有效的清算、交割系統(tǒng) | ||
| 獨立性要求與利益沖突防范 | 具備安全保管基金財產(chǎn)、確保基金財產(chǎn)完整與獨立的件，不從事與托管業(yè)務潛在重大利益沖突的其他業(yè)務。 | ||
| 從業(yè)人員 | 基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于部門員工人數(shù)的1/2 | ||
| 擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內部稽核監(jiān)控等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務崗位人員應當具備2年以上托管業(yè)務從業(yè)經(jīng)驗。 | |||
| 制度建設 | 具備完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度 | ||
| 非銀行金融機構 | 最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 | ||
| 審核程序 | 按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起5個工作日內作出是否受理的決定，并自受理申請材料之日起20個工作日內作出批準或不予批準的決定 | ||
4、證券公司開展股票期權業(yè)務的條件
(1)具有證券經(jīng)紀業(yè)務資
(2)股票期權經(jīng)紀業(yè)務制度健全，擬負責股票期權經(jīng)紀業(yè)務的高級管理人員具備股票期權業(yè)務知識和相應的專業(yè)能力，配備3名同時取得證券和期貨從業(yè)人員資格的專業(yè)人員。
(3)具有滿足從事股票期權經(jīng)紀業(yè)務相關的軟硬件設施；業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好，股票期權經(jīng)紀業(yè)務技術系統(tǒng)已通過相關證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“登記結算公司”）組織的測試。
(4)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近1年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰。
5、證券公司金融衍生品的交易范圍、種類
具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易。不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易。
金融衍生品是指遠期、互換、期權等價值取決于股權、債權、信用、基金、利率、匯率、指數(shù)、期貨等標的物的金融協(xié)議，以及其中一種或多種產(chǎn)品的組合。
