本節(jié)在考試中是?？純?nèi)容，也是與考生后在證券行業(yè)執(zhí)業(yè)最息息相關(guān)的內(nèi)容，因此其重要性不言而喻。

一、思維導(dǎo)圖

二、學(xué)習(xí)筆記

（一）從事證券業(yè)務(wù)資格的專業(yè)人員

1、從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件和程序

（二）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員

1、從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求

與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。

涉及與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

涉及非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕。

（三）證券投資基金銷售人員

1、證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

從事證券投資基金銷售的人員需取得從業(yè)資格，證券投資基金銷售人員包括：

(1)基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人；

(2)基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員。

（四）證投資咨詢?nèi)藛T

1、證券投資咨詢?nèi)藛T發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范

總體規(guī)定：發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。從組織設(shè)置、人員職責(zé)上，將證券研究報(bào)告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)分開管理，以維護(hù)證券研究報(bào)告制作發(fā)布的獨(dú)立性。

基本要求：證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)其署名的證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)。通過證券投資者咨

詢從業(yè)考試的人員若參與制作證券研究報(bào)告，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名義在證券研究報(bào)告中列示。

（五）保薦代表人

1、保薦代表人的資格管理規(guī)定

（1）具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；

（2）最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人；

（3）參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效；

（4）誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰；

（5）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；

（6）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。