為了大家更好的復(fù)習(xí)備考證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》。小編為您整理了2019年7月證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》科目的真題考點(diǎn)，配合真題測(cè)試?？歼^的內(nèi)容可能再考，一定要引起重視。

真題測(cè)試：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題試卷||章節(jié)真題考點(diǎn)測(cè)試

【真題考點(diǎn)】證券公司反洗錢工作

【考綱要求】掌握

【所屬章節(jié)】第二章 第一節(jié)公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

【考點(diǎn)提煉】

 證券公司應(yīng)當(dāng)制定本公司的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)其有效性負(fù)責(zé)。變易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于客戶的身份、行為，交易的資金來(lái)源、金額、頻率、流向、性質(zhì)等存在異常的情形。

當(dāng)可疑交易符合下列情形之一的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書面形式向所在地中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢調(diào)查：

(1)明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的;(2)嚴(yán)重危害國(guó)家安全或者影響社會(huì)穩(wěn)定的; (3)其他情節(jié)嚴(yán)重或者情況緊急的情形。對(duì)于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告。

【2019.7真題測(cè)試】

當(dāng)可疑交易符合下列()情形時(shí)，證券公司應(yīng) 當(dāng)在向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑報(bào)告 的同時(shí)，以電子形式或書面形式向所在地中國(guó) 人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢 調(diào)查。

Ⅰ.明顯涉嫌洗錢等犯罪活動(dòng)的

ll.明顯涉嫌恐怖融資等犯罪活動(dòng)的

Ⅲ.嚴(yán)重危害國(guó)家安全的

IV.嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定的

A、Ⅰ、Ⅱ、IV

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、IV