證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第三章(證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范)第二節(jié) 證券投資咨詢，考綱要求掌握證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則?！?a target="_blank">點擊試聽＞＞精講班巧妙快速記考點｜章節(jié)習(xí)題同步在線做】

【考點總結(jié)】

1、總體要求

①謹慎、誠實、勤勉盡責(zé)。

②完整、客觀、準(zhǔn)確。

③規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見。

④不得從事《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》中規(guī)定的禁止性行為。

2、證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

①保持獨立性。

②保持客觀性。

③公平對待發(fā)布對象。

④認真審慎、專業(yè)嚴(yán)謹。

⑤恪守誠信規(guī)則。

⑥信息保密。

⑦充分尊重知識產(chǎn)權(quán)。

⑧報告違法違規(guī)事項。

⑨防范利益沖突。

⑩珍惜職業(yè)稱號和職業(yè)聲譽。

11防范不正當(dāng)競爭。

12規(guī)范參與公眾交流活動。

13維護所在機構(gòu)利益。

14加強后續(xù)培訓(xùn)。

3、證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

①忠實客戶利益。

②提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。

③提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)。

④規(guī)范參與媒體證券節(jié)目。

⑤禁止行為。

⑥證券投資顧問不得從事下列活動：以任何方式向客戶承諾或者保證收益;對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳;向他人泄露客戶的投資決策計劃信息;以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用;通過公眾媒體作出具體投資建議。

【高頻考題】