證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第二章(證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范)第四節(jié) 從業(yè)人員管理，考綱要求掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。【點(diǎn)擊試聽＞＞精講班巧妙快速記考點(diǎn)｜章節(jié)習(xí)題同步在線做】

【考點(diǎn)總結(jié)】

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，第二章　證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為基本準(zhǔn)則：

第五條 從業(yè)人員應(yīng)遵守國家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會的自律管理，遵守交易所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

第六條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。

第七條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對客戶進(jìn)行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

第八條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告;當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?/p>

第九條 從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)，但下列情況除外：(一)國家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的;(二)有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。從業(yè)人員對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。

第十條 機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告;協(xié)會對從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)相關(guān)人員不得對從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。

第三章　禁止行為

第十一條 從業(yè)人員一般性禁止行為：(一)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動;(二)編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息;(三)損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;(四)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);(五)貶損同行或以其它不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù);(六)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂;(七)買賣法律明文禁止買賣的證券;(八)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾;(九)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;(十)泄露客戶資料;(十一)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

第十二條 證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為：(一)代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券;(二)違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券;(三)侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍;(四)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托;(五)對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券;(六)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

第十三條 基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：(一)違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息;(二)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送;(三)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利;(四)挪用基金投資者的交易資金和基金份額;(五)在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶;(六)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

第十四條 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：(一)接受他人委托從事證券投資;(二)與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益;(三)依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評級報(bào)告;(四)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

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