證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第二章(證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范)第四節(jié) 從業(yè)人員管理，考綱要求掌握廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定?！?a target="_blank">點擊試聽＞＞精講班巧妙快速記考點｜章節(jié)習題同步在線做】

【考點總結(jié)】

1、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第九條中明確，機構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當利益：

一是提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利;

二是提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益;

三是安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易;

四是直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動;

五是其他輸送不正當利益的情形。

2、禁止性規(guī)定中明確機構(gòu)工作人員不得以下列方式謀取不正當利益：

一是直接或者間接以前述第九條所列形式收受、索取他人的財物或者利益;

二是直接或者間接利用他人提供的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益;

三是以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進行不必要交易等方式謀取利益;

四是違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動，違規(guī)兼任可能影響其獨立性的職務(wù)或者從事與所在機構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動;

五是違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件;

六是其他謀取不正當利益的情形。

【高頻考題】