證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第二章(證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范)第二節(jié) 風(fēng)險管理，考綱要求掌握證券公司全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體。

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【考點總結(jié)】

證券公司全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體包括董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門、分支機構(gòu)、子公司以及每一名員工。分別承擔(dān)不同的風(fēng)險管理職責(zé)。

1.董事會的風(fēng)險管理職責(zé)

證券公司董事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的最終責(zé)任，包括：推進風(fēng)險文化建設(shè);審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險管理的基本制度;審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額;審議公司定期風(fēng)險評估報告;任免、考核首席風(fēng)險官，確定其薪酬待遇;建立與首席風(fēng)險官的直接溝通機制;公司章程規(guī)定的其他風(fēng)險管理職責(zé)。

2.監(jiān)事會的風(fēng)險管理職責(zé)

證券公司監(jiān)事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的監(jiān)督責(zé)任，負責(zé)監(jiān)督檢查董事會和經(jīng)理層在風(fēng)險管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。

3.經(jīng)理層的風(fēng)險管理職責(zé)

證券公司經(jīng)理層對全面風(fēng)險管理承擔(dān)主要責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級管理人員負責(zé)全面風(fēng)險管理工作。首席風(fēng)險官不得兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門。

4.風(fēng)險管理部門的職責(zé)

證券公司應(yīng)當(dāng)指定或者設(shè)立專門部門履行風(fēng)險管理職責(zé)，在首席風(fēng)險官的領(lǐng)導(dǎo)下推動全面風(fēng)險管理工作，監(jiān)測、評估、報告公司整體風(fēng)險水平，并為業(yè)務(wù)決策提供風(fēng)險管理建議，協(xié)助、指導(dǎo)和檢查各部門、分支機構(gòu)及子公司的風(fēng)險管理工作。

5.各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)和子公司的風(fēng)險管理職責(zé)：直接責(zé)任

證券公司各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)及子公司負責(zé)人應(yīng)當(dāng)全面了解并在決策中充分考慮與業(yè)務(wù)相關(guān)的各類風(fēng)險，及時識別、評估、應(yīng)對、報告相關(guān)風(fēng)險，并承擔(dān)風(fēng)險管理的直接責(zé)任。

6.員工的風(fēng)險管理職責(zé)

證券公司每一名員工對風(fēng)險管理有效性承擔(dān)勤勉盡責(zé)、審慎防范、及時報告的責(zé)任。

【高頻考題】