證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章(證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范)第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)，考綱要求掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。【點(diǎn)擊試聽＞＞精講班巧妙快速記考點(diǎn)｜章節(jié)習(xí)題同步在線做】

【考點(diǎn)總結(jié)】

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括：

(1)不得為客戶股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，從事信用交易。

(2)不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物。

(3)不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益。

(4)不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托。

(5)不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。

(6)不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。

(7)不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。

(8)不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低交易所公布的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用。

(9)不得散布謠言或其他非公開披露的信息。

(10)不得利用職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息。

(11)不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便。

【高頻考題】