證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第一章 第四節(jié)證券法，考綱要求掌握掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定。

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【考點(diǎn)總結(jié)】

公開發(fā)行的證券，在證券交易所上市交易，應(yīng)該采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

證券交易的條件是指在證券市場上公開進(jìn)行交易的證券必須符合法律規(guī)定的相關(guān)條件才能買賣。按照《中華人名共和國證券法》的規(guī)定，證券交易的條件主要包括以下內(nèi)容：

(1) 證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。

(2) 依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，不得買賣，

(3)經(jīng)依法核準(zhǔn)的上市交易的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易所轉(zhuǎn)讓

對于證券交易的方式，《中華人名共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。

(1) 集中競價(jià)。競價(jià)交易是多個(gè)買主與賣主之間，出價(jià)最低的賣主與進(jìn)價(jià)最高的買主達(dá)成交易。

(2) 價(jià)格優(yōu)先。價(jià)格優(yōu)先是指同時(shí)有兩個(gè)或兩個(gè)以上的買(賣)方進(jìn)行買賣同種證券時(shí)，買方中出價(jià)最高者，應(yīng)處在優(yōu)先購買的地位;而賣方中出價(jià)最低者，應(yīng)處在優(yōu)先賣出的地位

(3) 時(shí)間優(yōu)先。時(shí)間優(yōu)先是指出價(jià)相同時(shí)，以最先出價(jià)者優(yōu)先成交。

(4) 證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用紙面形式或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式

【高頻考題】

證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用( )。

A.公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

B.做市商交易方式

C.集中競價(jià)交易方式

D.公開的交易方式

答案：A

解析：證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。