151．嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。（　　）
152．金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍生品交易屬于交易所交易的衍生工具。（　?。?BR>153．在金融衍生工具的交易中，因市場(chǎng)缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉(cāng)或變現(xiàn)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（　　）
154．期貨套利機(jī)制的存在削弱了金融市場(chǎng)的有效性。（　?。?BR>155．認(rèn)沽權(quán)證又稱為股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)沽權(quán)證的持有人。（　?。?BR>156．權(quán)證的發(fā)行過程中，由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，履約擔(dān)保系數(shù)由證監(jiān)會(huì)發(fā)布并適時(shí)調(diào)整。（　?。?BR>157．存托憑證是在境外上市的股票或債券。（　　）
158．在ADR交易過程中，由托管銀行向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。（　　）
159．股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積，采用現(xiàn)金結(jié)算。（　?。?BR>160．證券發(fā)行價(jià)格制約和影響著證券的交易價(jià)格。（　　）
161．場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是沒有固定場(chǎng)所的無形市場(chǎng)。（　?。?BR>162．會(huì)員制的證券交易所規(guī)定，只有會(huì)員派出的人市代表才能進(jìn)入交易所大廳進(jìn)行證券交易，其他人要買賣在證券交易所上市的證券，必須通過會(huì)員進(jìn)行。（　?。?BR>163．上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票(即s股)實(shí)施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為5%，同時(shí)要求該類股票實(shí)行與
ST、*ST股票相同的交易信息披露制度。（　　）
164．簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日開盤價(jià)之和除以樣本數(shù)。（　?。?BR>165．當(dāng)滬深300指數(shù)調(diào)整成分股時(shí)，滬深300行業(yè)指數(shù)成分股滯后半年進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。（　　）
166．恒生指數(shù)挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，包括金融業(yè)4種、公用事業(yè)6種、地產(chǎn)業(yè)9種、其他工商業(yè)14種。（　?。?BR>167．股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，只能由公司用新增發(fā)的股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。（　?。?BR>168．收益與風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)關(guān)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無風(fēng)險(xiǎn)利率-風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。（　　）169．證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義、通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。（　?。?BR>170．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。（　?。?BR>171．限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的15%。（　?。?BR>172．制衡性原則要求證券公司內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞。（　　）
173．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)保證基金即清算交割準(zhǔn)備金。（　　）
174．合規(guī)總監(jiān)有權(quán)參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會(huì)議，調(diào)閱有關(guān)文件、資料，要求公司有關(guān)人員對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出說明。（　?。?BR>175．我國(guó)《公司法》規(guī)定，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。（　?。?BR>176．提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪是指公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。（　?。?BR>177．我國(guó)《刑法》規(guī)定，以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。（　?。?BR>178．我國(guó)《刑法》規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處l萬元以上10萬元以下罰金。（　?。?BR>179．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其委托的行政清理組依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的有關(guān)規(guī)定，可以直接對(duì)被撤銷、關(guān)閉證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。（　　）
180．證券從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出投資不受損失的承諾，但是可以根據(jù)具體情況向投資人作出保證最低收益的承諾。（　?。?