一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由（　?。┤蚊?。
A．財(cái)政部
B．中國(guó)人民銀行
C．國(guó)家發(fā)展與改革委員會(huì)
D．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
2、2006年12月，紐約證券交易所和（　?。┖喜⒂?jì)劃獲雙方股東大會(huì)批準(zhǔn)，首個(gè)跨大西洋的全球最大的新交易所誕生。
A．東京證券交易所
B．泛歐證券交易所
C．倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所
D．葡萄牙交易所
3、按（　?。┓诸悾袃r(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。
A．募集方式
B．是否在證券交易所掛牌交易
C．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
D．證券發(fā)行主體的不同
4、目前（　?。┮呀?jīng)超過(guò)共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
A．中央銀行
B．商業(yè)銀行
C．保險(xiǎn)公司
D．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
5、對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)認(rèn)識(shí)不對(duì)的是（　?。?br />A．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，為本公司依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他買賣證券的行為
B．沒(méi)有投機(jī)性，業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不大
C．有利于活躍證券市場(chǎng)、維護(hù)交易的連續(xù)性
D．容易存在操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為
6、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（　　）后的價(jià)值。
A．負(fù)債
B．銀行存款本息
C．各類證券的價(jià)值
D．基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款
7、證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由（　）管理和運(yùn)作。
A．基金托管人
B．基金承銷公司
C．基金管理人
D．基金投資顧問(wèn)
8、下列屬于交易所交易的衍生工具的是（　?。?br />A．公司債券條款中包含的贖回條款
B．公司債券條款中包含的返售條款
C．公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款
D．在期貨交易所交易的期貨合約
9、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（　?。?br />A．普通股票和優(yōu)先股票
B．記名股票和無(wú)記名股票
C．有面額股票和無(wú)面額股票
D．份額股票和比例股票
10、在業(yè)務(wù)管理方面，國(guó)內(nèi)證券公司都把（　?。┳鳛橹攸c(diǎn)發(fā)展的領(lǐng)域。
A．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．承銷業(yè)務(wù)
C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D．自營(yíng)業(yè)務(wù)