一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1、浮動利率債券是指利率可以變動的債券，這種債券的利率在確定時一般與（?。煦^。
A．市場利率
B．銀行貸款利率
C．同業(yè)折借利率
D．定期存款利率
2、證券公司應當繳納的證券投資者保護基金，由（　?。┐鄞铡?br />A．中國證券登記結算有限責任公司
B．商業(yè)銀行
C．證券交易所
D．證監(jiān)會
3、金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（　　）特征。
A．跨期性
B．期限性
C．聯(lián)動性
D．不確定性或高風險性
4、下列說法錯誤的是（　?。?。
A．證券發(fā)行注冊制度實行公開管理制度，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務公布制度
B．注冊制要求發(fā)行人提供關于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關的一切信息
C．實行證券發(fā)行注冊制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關資料，并保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價格適當
D．發(fā)行人不僅要完全公開有關信息，不得有重大遺漏，并且要對所提供信息的真實性，完整性和可靠性承擔法律責任
5、在下列機構中，負責辦理派發(fā)紅股、股息和利息的是（　?。?。
A．證券交易所
B．證券登記結算公司
C．發(fā)行證券的公司
D．證券公司
6、發(fā)行人推銷證券的方法不包括（　?。?br />A．包銷
B．招標發(fā)行
C．代銷
D．自銷
7、二級市場的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個中心地點見面并進行交易，另一種交易形式是（?。?br />A．場外交易市場
B．有形市場
C．第三市場
D．第四市場
8、記名股票與不記名股票的區(qū)別在于（　?。?。
A．股東權利的差異
B．記載方式的差異
C．股東義務的差異
D．股東屬性的差異
9、2006年2月9日，中國人民銀行發(fā)行了《關于開展人民幣利率互換交易試點有關事宜的通知》，通知發(fā)布當天國家開發(fā)銀行和（　?。┩瓿墒坠P交易。
A．中國農(nóng)業(yè)銀行
B．中國光大銀行
C．中國建設銀行
D．中國民生銀行
10、基金管理人與托管人履行各自的權利、義務所建立的是（　?。┑倪\行機制。
A．相互聯(lián)系
B．相互促進
C．相互競爭
D．相互制衡