111．關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)，下列說法正確的有（　?。?。
A．評估機(jī)構(gòu)的實(shí)有資本不得少于50萬元人民幣
B．風(fēng)險準(zhǔn)備金不得少于5萬元人民幣
C．自取得從事證券業(yè)務(wù)資格之年起，每年從業(yè)務(wù)收入中計提不少于4%的風(fēng)險準(zhǔn)備金
D．對同一股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財務(wù)審計與資產(chǎn)評估工作不得由同一機(jī)構(gòu)承擔(dān)112．如果（　?。敲促Y產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)不能申請證券評估資格。(1分)
A．在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年
B．因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年
C．申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年
D．最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)有不良誠信記錄
113．《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括（　?。?。
A．完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量
B．加強(qiáng)對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險
C．加強(qiáng)對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度
D．完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場秩序
114．根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，公司可以收購本公司股份的情形有（　?。?。(1分)
A．反收購
B．為減少公司資本而注銷股份
C．維護(hù)二級市場股價
D．與持有本公司股份的其他公司合并
115．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的立法目的包括（　?。?。
A．規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)
B．防范證券公司的風(fēng)險
C．保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益和社會公共利益
D．促進(jìn)證券交易機(jī)制的完善和證券市場平穩(wěn)健康發(fā)展
116．下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則的表述正確的有（　?。?BR>A．證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
B．客戶融資買人或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定
C．客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融人資金和證券，但客戶可以開立多個信用資金賬戶
D．證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存
117．有權(quán)對存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（　　）(1分)
A．指定商業(yè)銀行
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
D．證券交易所
118．內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為（　?。?。，
A．行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為
B．泄露內(nèi)幕信息
C．不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
D．挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
119．證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途有（　?。?。
A．作為境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對有關(guān)人員進(jìn)行勝任能力考核的依據(jù)
B．作為國家司法機(jī)關(guān)、有關(guān)部門或組織依法履行職責(zé)的參考
C．作為證券從業(yè)機(jī)構(gòu)招聘人員的參考
D．作為協(xié)會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據(jù)
120．從業(yè)人員在從業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵守（　?。┑囊?guī)定。
A．法律
B．自律規(guī)則
C．所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部的規(guī)章制度
D．行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則