三、判斷題(共60題，每小題0．5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，不選、錯選、放棄均不得分)
121．提貨單、運貨單、倉庫棧單以及商業(yè)匯票都屬于商品證券。（　?。?BR>122．證券發(fā)行市場又稱為證券次級市場。（　?。?BR>123．機構(gòu)投資者主要是開放式共同基金、封閉式投資基金、養(yǎng)老基金、保險基金、信托基金，此外還有對沖基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等。（　?。?BR>124．為保護個人投資者合法權(quán)益，對于部分高風(fēng)險證券產(chǎn)品的投資(如衍生產(chǎn)品、信托產(chǎn)品)，監(jiān)管法規(guī)要求相關(guān)個人具有一定的產(chǎn)品知識并簽署書面的知情同意書。（　?。?BR>125．企業(yè)年金基金不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保。（　?。?BR>126．根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機構(gòu)直接從事A股交易及外國證券機構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由證券交易所受理。（　?。?BR>127．保險外匯資金可以投資于在指定海外證券交易所上市的所有股票。（　?。?BR>128．一般來說，如果股票是歸某人單獨所有，則應(yīng)記載持有人的姓名；如果股票是歸國家授權(quán)投資的機構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國家授權(quán)投資機構(gòu)或者法人代表的名稱。（　?。?BR>129．公司的凈資產(chǎn)是公司營運的基礎(chǔ)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。（　　）
130．股票的市場價格受供求關(guān)系以及其他許多因素的影響，但股票的市場價格總是圍繞著股票的票面價格波動。（　　）
131．股東大會一般每年定期召開一次。單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時，可召開臨時股東大會。（　?。?BR>132．優(yōu)先股票按照是否參與決策可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。（　?。?BR>133．不可贖回優(yōu)先股票是指發(fā)行后根據(jù)規(guī)定不能贖回的優(yōu)先股票，這種股票一經(jīng)投資者認購，在任何條件下都不能由股份公司贖回。（　?。?BR>134．國有法人持股是指國有企業(yè)、國有獨資公司、事業(yè)單位以及第一大股東為國有及國有控股企業(yè)且國有股權(quán)比例合計超過33%的有限責(zé)任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。（　?。?BR>135．已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為有限售條件股份和無限售條件股份。（　?。?BR>136．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，但是轉(zhuǎn)讓債券并不意味著債券所代表的權(quán)利也被轉(zhuǎn)移。（　?。?BR>137．一般當(dāng)市場利率下跌時，債券的市場價格便下跌；當(dāng)利率上升時，債券的市場價格也隨之上升。（　?。?BR>138．地方政府債券是由地方政府發(fā)行但由中央政府負責(zé)償還的債券，簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”。（　?。?BR>139．按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于10%，發(fā)行人可以延期支付利息。（　?。?BR>140．發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時，用作抵押的財產(chǎn)價值不一定與發(fā)生的債務(wù)額相等，當(dāng)某抵押品價值很大時，可以分作若干次抵押，這樣就有第一抵押債券和第二抵押債券等。（　?。?BR>141．歐洲債券市場上，附債務(wù)權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買普通股股票。（　?。?BR>142．龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標(biāo)定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和美元標(biāo)價，但多數(shù)以人民幣或者日元等亞洲貨幣來標(biāo)價。（　　）
143．封閉式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。（　?。?BR>144．公司型基金的投資者是基金公司的股東，但無權(quán)參與基金公司的管理。（　?。?BR>145．開放式基金一般每周或更長時問公布一次，封閉式基金一般在每個交易日連續(xù)公布。（　?。?BR>146．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險。（　?。?BR>147．依據(jù)《證券投資基金法》第十三條規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，其主要股東應(yīng)該具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣。（　　）
148．基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)擔(dān)任。（　?。?BR>149．管理風(fēng)險是指基金可能因為基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等因素，而影響基金收益水平。（　?。?BR>150．依據(jù)《證券投資基金法》，基金資產(chǎn)可投資于衍生金融工具。（　　）