152．【答案】B
【解析】金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍生品交易屬于OTC交易的衍生工具。
153．【答案】B
【解析】在金融衍生工具的交易中，因市場缺乏交易對手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的風(fēng)險屬于流動性風(fēng)險。
154．【答案】B
【解析】套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“一價定律”，即忽略交易費用的差異，同一商品只能有一個價格。嚴(yán)格意義上的期貨套利是指利用同一合約在不同市場上可能存在的短暫價格差異進(jìn)行買賣，賺取差價，稱為“跨市場套利”。期貨套利機(jī)制的存在對于提高金融市場的有效性具有重要意義。
155．【答案】B
【解析】認(rèn)沽權(quán)證屬于看跌期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價格賣出基礎(chǔ)資產(chǎn)。認(rèn)股權(quán)證又稱為股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人。
156．【答案】B
【解析】擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布并適時調(diào)整。
157．【答案】A
【解析】存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證，一般代表外國公司股票，有時也代表債券。
158．【答案】B
【解析】在ADR交易過程中，由存券銀行向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。
159．【答案】A
160．【答案】B
【解析】交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格，是證券發(fā)行時需要考慮的重要因素。
161．【答案】B
【解析】場內(nèi)交易市場又稱證券交易所市場或集中交易市場，是指由證券交易所組織的集中交易市場，有固定的交易場所和交易活動時間。
162．【答案】A
163．【答案】A
164．【答案】B
【解析】簡單算術(shù)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)。
165．【答案】B
【解析】當(dāng)滬深300指數(shù)調(diào)整成分股時，滬深300行業(yè)指數(shù)成分股隨之進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。166．【答案】A
167．【答案】B
【解析】股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。
168．【答案】B
【解析】收益是風(fēng)險的成本和報酬。風(fēng)險和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無風(fēng)險利率+風(fēng)險補(bǔ)償。
169．【答案】A
170．【答案】A
171．【答案】B
【解析】限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要用于投資國債、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%。
172．【答案】B
【解析】制衡性原則要求證券公司內(nèi)部和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當(dāng)分離。題中描述的為健全性原則。
173．【答案】B
【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立的結(jié)算風(fēng)險保證基金包括清算交割準(zhǔn)備金和交收風(fēng)險基金兩部分，為證券交易的集中清算、交收提供連續(xù)性和安全性的保障。
174．【答案】A
175．【答案】A
【解析】《公司法》第一百二十五條規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。
176．【答案】A
【解析】提供虛假財務(wù)會計報告罪是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。
177．【答案】A
【解析】《刑法修正案(六)》第十條規(guī)定，以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成特別重大損失或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。
178．【答案】A
【解析】參見《刑法》第一百八十一條。
179．【答案】B
【解析】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其委托的行政清理組無權(quán)直接宣告對證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算，只能申請人民法院對其進(jìn)行破產(chǎn)清算。
180．【答案】B
【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十一條，從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
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