單項選擇題(本大題共60小題．每題0．5分．共30分。以下各小題所給出的4個選項中．只有1項最符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)。不填、錯填均不得分)
1、 下列關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓的說法中，錯誤的是（　?。?
A．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓
B．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當與證券公司簽訂委托協(xié)議
C．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
D．退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定


2、 中國結(jié)算公司上海分公司在買斷式回購到期購回交收進行資金交收時，若融資方結(jié)算人備付金賬戶中當前可用于交收的余額小于某筆交易的金額，則（　?。?。
A．不進行該筆交易的資金交收
B．按照備付金賬戶當前余額交收
C．融資方結(jié)算人補充資金后再交收
D．按照該筆交易金額交收


3、 證券公司在客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時，應(yīng)當進行客戶身份識別，并留存客戶（　?。┱掌?。
A．白色背景的彩色正面頭部
B．辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)場的全身
C．辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)場的正面頭部
D．白色背景的彩色正面全身


4、 上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為（　?。┑恼麛?shù)倍。
A．100份
B．10份
C．1000份
D．1份


5、 （　　）開立證券賬戶必須直接到中國結(jié)算公司辦理。
A．合格境外機構(gòu)投資者
B．境內(nèi)居民個人
C．定居在國外的中國公民
D．投資B股的外國法人


6、自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是自營業(yè)務(wù)是證券公司（　?。?。
A．代理客戶買賣證券
B．為營利而自己買賣證券
C．為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)
D．可以向客戶出借資金或證券


7、 下列關(guān)于大宗交易的說法錯誤的是（　?。?。
A．大宗交易的申報包括意向申報和成交申報
B．申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數(shù)量成交
C．有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30％內(nèi)確定
D．大宗交易經(jīng)交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結(jié)果


8、 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（　?。?。
A．20％
B．10％
C．25％
D．5％


9、 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)則，A股大宗交易單筆買賣最低限額為（　?。?。
A．數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣
B．交易金額不低于500萬元人民幣
C．數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
D．交易金額不低于100萬元人民幣


10、 下列機構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進行日常監(jiān)督管理的是（　　）。
A．證券交易所
B．中國人民銀行
C．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
D．中國證監(jiān)會聘請的專業(yè)性中介機構(gòu)