單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題．每題0．5分．共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中．只有1項(xiàng)最符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。不填、錯(cuò)填均不得分)
1、我國(guó)上海證券交易所正式開(kāi)業(yè)的時(shí)間是（　?。?。
A．1990年7月3日
B．1990年12月19日
C．1991年7月3日
D．1992年12月19日


2、 新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是（　　）。
A．工作繁瑣，效率低下
B．一、二級(jí)市場(chǎng)不能平穩(wěn)對(duì)接
C．股價(jià)被操縱的可能性較大
D．市場(chǎng)性不強(qiáng)


3、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)是（　?。?。
A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B．交易風(fēng)險(xiǎn)
C．法律風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)


4、 標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（　?。?
A．在交易所上市交易滿2個(gè)月
B．近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20％
C．股東人數(shù)不少于2000人
D．融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元


5、 根據(jù)我國(guó)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的內(nèi)容的說(shuō)明，錯(cuò)誤的是（　?。?
A．不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物
B．不得在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收
C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失
D．不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣


6、 證券投資基金按照其（　?。?，可以分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。
A．申購(gòu)和贖回的方式不同
B．設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)
C．發(fā)行規(guī)模不同
D．是否上市交易


7、 深圳證券交易所證券投資基金的過(guò)戶費(fèi)為（　?。?
A．0
B．成交金額的15％。
C．成交金額的1‰
D．成交金額的0．5‰


8、 下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是（　?。?。
A．買賣對(duì)象為上市證券
B．主要收入為傭金收入
C．證券公司都有自營(yíng)資格
D．證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件


9、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)不得高于該公司總股本的（　?。?。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％


10、 中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的（　?。?。
A．及時(shí)性
B．完整性
C．真實(shí)性
D．準(zhǔn)確性