單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題．每題0．5分．共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中．只有1項(xiàng)最符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。不填、錯(cuò)填均不得分)
1、 下列（　?。儆趦?nèi)幕交易行為。
A．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B．發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述
C．發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易
D．證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作


2、 按照我國現(xiàn)行制度的規(guī)定，（　?。┙灰妆仨毨U納證券交易印花稅。
A．證券投資資金
B．債券現(xiàn)貨
C．債券回購
D．股票


3、 下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（　?。?。
A．違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易
C．喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
D．證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失

4、 以下項(xiàng)目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是（　?。?。
A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)
C．為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)


5、 清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是（　　）。
A．清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
B．交收不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
C．清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
D．清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移


6、 某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1．10元，除息日前收盤價(jià)為10元，其除息報(bào)價(jià)是（　?。?。
A．9．89元
B．11．10元
C．8．90元
D．10．11元


7、 一般來說，信用等級(jí)最高的債券是（　　）。
A．可轉(zhuǎn)換債券
B．公司債券
C．政府債券
D．金融債券


8、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期問，應(yīng)當(dāng)由（　?。┴?fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
A．證券公司
B．推廣機(jī)構(gòu)
C．托管銀行
D．結(jié)算托管部門


9、 （　?。┦羌腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。
A．將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借
B．將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購
C．將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資
D．將集合計(jì)劃全部資產(chǎn)用于申購


10、 如果上市公司發(fā)生（　　）等事項(xiàng)，不需要進(jìn)行除息或除權(quán)。
A．權(quán)益分派
B．公積金轉(zhuǎn)增股本
C．配股
D．兼并