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    2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題卷(1)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2015年3月27日
    導(dǎo)讀:
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    131、 根據(jù)證監(jiān)會(huì)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定,證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息,記人證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)。( ?。?


    132、 在融資融券業(yè)務(wù)中,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可根據(jù)客戶申請(qǐng),為其開(kāi)立實(shí)名信用證券賬戶??蛻粲糜谝患易C券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個(gè)。( ?。?br />

    133、 證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的,情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。(  )

    134、 在我國(guó)現(xiàn)階段,允許證券經(jīng)紀(jì)商將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。(  )


    135、 根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定,證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,將被追究刑事責(zé)任。( ?。?br>
    136、 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。( ?。?


    137、 由于各種信息是影響證券價(jià)格的主要因素,因此,提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)流動(dòng)性的重要措施。( ?。?


    138、 連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí),某只股票的賣出申報(bào)價(jià)格為15元,市場(chǎng)即時(shí)的最高買入申報(bào)價(jià)格為14.98元,則成交價(jià)格為15元。( ?。?


    139、 內(nèi)幕交易在操作程序上往往與正常操作程序相同,也是在市場(chǎng)上公開(kāi)買賣證券。( ?。?


    140、 目前,我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是法人結(jié)算模式。( ?。?


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