1．只有以國(guó)債為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，才可以稱為債券交易。（ ?。?BR> 2．期貨交易在多數(shù)情況下要進(jìn)行實(shí)物交收，只有少數(shù)是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)。（ ?。?BR> 3．在連續(xù)交易中，交易一定是連續(xù)的。（ ）
4．泛亞證券公司是上海證券交易所的會(huì)員，它可以對(duì)交易所的其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。（ ）
5．對(duì)于申請(qǐng)文件齊備的證券公司，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出是否同意接納為會(huì)員的決定。（ ）
6．證券賬戶卡一旦遺失，可按規(guī)定辦理掛失手續(xù)。（ ）
7．如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份。（ ）
8．根據(jù)證券交易所的規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)中未能成交的委托全部無(wú)效。（ ?。?BR> 9．中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的，深圳證券交易所可對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。（ ?。?BR> 10．中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在36個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)，深圳證券交易所可對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。（ ）
11．固定收益平臺(tái)交易中，采取詢價(jià)交易方式時(shí)，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?bào)。（ ?。?BR> 12．雙邊意向申報(bào)等同于兩條買(mǎi)賣(mài)方向相反的定價(jià)申報(bào)。（ ?。?BR> 13．在委托有效期限內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣(mài)，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。（ ）
14．自助交割即客戶憑資金卡、密碼在自助交割機(jī)上自助進(jìn)行交割，自行打印交割單。（ ）
15．確定細(xì)分市場(chǎng)的變量越細(xì)越好，細(xì)分市場(chǎng)越多越好。（ ?。?BR> 16．在我國(guó)，證券經(jīng)紀(jì)人具有間接營(yíng)銷(xiāo)渠道的性質(zhì)。（ ?。?BR> 17．有效投訴指由于客戶自身原因?qū)е驴蛻衾媸軗p或客戶對(duì)證券公司產(chǎn)品及服務(wù)的誤解而投訴，證券公司或證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員沒(méi)有任何責(zé)任。（ ）
18．中國(guó)結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)會(huì)對(duì)投資者辦理身份驗(yàn)證與進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票收取一定的服務(wù)費(fèi)用。（ ?。?BR> 19．非交易過(guò)戶的可轉(zhuǎn)換債券可以在過(guò)戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。（ ?。?BR> 20．所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。（ ?。?P> 輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
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