A．客服中心
B．模擬訓(xùn)練
C．交易委托系統(tǒng)
D．公司網(wǎng)站
22．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動中，（ ）是客戶招攬的保證。
A．品牌
B．目標(biāo)市場與營銷渠道選擇
C．客戶關(guān)系建立
D．客戶促成
23．造成不同地區(qū)的客戶具有不同需求的基本因素是（ ?。?。
A．地理因素
B．人口因素
C．心理因素
D．行為因素
24．證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，應(yīng)承擔(dān)（ ?。┑姆韶?zé)任。
A．沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可
B．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
C．責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款，給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任
D．責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款
25．股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購中（ ）應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗資的會計師事務(wù)所支付驗資費用。
A．證券登記結(jié)算機構(gòu)
B．證券交易所
C．主承銷商
D．發(fā)行人
26．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ）根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。
A．證券交易所
B．配股主承銷商
C．中國證監(jiān)會
D．中國結(jié)算公司
27．上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為（ ）的整數(shù)倍。
A．100份
B．10份
C．1 000份
D．1份
28．某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為（ ）股。
A．8 000
B．8 300
C．8 330
D．8 333
29．證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是具有（ ?。┘乙陨系臓I業(yè)部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25
30．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司?；蛘吲c一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前（ ?。﹤€月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
A．1
B．2
C．6
D．12
31．下列各項不屬于證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍的是（ ?。?。
A．權(quán)證
B．金融期貨
C．證券投資基金
D．債券
32．證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（ ）。
A．50%
B．100%
C．200%
D．500%
33．下列交易活動不屬于內(nèi)幕交易的是（ ）。
A．某非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人買賣證券
B．某上市公司監(jiān)事無意透露了未公布的重要事項，他人利用該信息買賣證券
C．某非內(nèi)幕人員利用市場上的謠言買賣證券
D．某上市公司的顧問在進(jìn)行顧問業(yè)務(wù)時獲得的公司即將進(jìn)入經(jīng)營困境信息而賣出該上市公司股票
34．專設(shè)自營賬戶的意義不包括（ ?。?BR> A．完善了證券公司內(nèi)部監(jiān)控機制
B．為證券管理部門對證券公司的業(yè)務(wù)審計和檢查提供了有利條件
C．對防范內(nèi)幕交易等違法行為的發(fā)生有重要作用
D．有利于提高自營業(yè)務(wù)的收益
35．下列（ ?。┎皇亲C券公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須具備的條件。
A．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
B．具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行
C．凈資本符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
D．根據(jù)經(jīng)審計的財務(wù)報表出具凈資本計算表
36．下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則的說法中，錯誤的是（ ）。
A．遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為
B．遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權(quán)益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突
C．依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，向中國證監(jiān)會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，只能從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運作
37．單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?。
A．1%
B．3%
C．5%
D．10%
38．證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶、托管機構(gòu)簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括（ ?。┲贫ǖ暮贤貍錀l款。
A．中國證監(jiān)會
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．證券交易所
D．商務(wù)部
39．集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行（ ）。
A．審計
B．稽核
C．驗資
D．評估
40．證券公司應(yīng)當(dāng)至少每（ ?。﹤€月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告。對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細(xì)說明。
A．1
B．2
C．3
D．4
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點精華匯總[5科]
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