1．下列屬于政府債券的有（ ?。?BR> A．國債
B．地方債
C．央行票據(jù)
D．銀行債券
2．下列關(guān)于權(quán)證的說法，正確的有（ ?。?。
A．權(quán)證的發(fā)行人只能是基礎(chǔ)證券發(fā)行人
B．權(quán)證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)
C．權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價(jià)值
D．權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易，也可在場外交易市場上交易
3．經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)有（ ?。?BR> A．證券經(jīng)紀(jì)
B．證券投資咨詢
C．證券自營
D．證券資產(chǎn)管理
4．我國證券交易所對存在或者可能存在問題的會員可以采?。ā 。┑却胧?。
A．暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
B．提請會員大會處理
C．罰款
D．口頭警示
5．證券交易程序中，開戶包括開立（ ?。?BR> A．證券賬戶
B．資金賬戶
C．存款賬戶
D．交易賬戶
6．深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為（ ?。?。
A．自動托管
B．隨處通買
C．哪買哪賣
D．轉(zhuǎn)托不限
7．填寫證券名稱的方法有（ ?。?BR> A．全稱
B．簡稱
C．縮寫
D．代碼
8．受理委托的驗(yàn)證與審單主要是對客戶的證件和委托單的（ ?。┻M(jìn)行審查。
A．合法性
B．準(zhǔn)確性
C．同一性
D．精確性
9．根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，（ ?。┎豢梢赃M(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。
A．A股
B．B股
C．債券
D．基金
10．退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括（ ?。?。
A．每周只能進(jìn)行一次交易
B．在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣
C．股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%
D．在公司股票簡稱前冠以“*PT”字樣
11．根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，上海證券交易所對下列哪些異常交易行為應(yīng)予以重點(diǎn)監(jiān)控（ ?。?。
A．可能對證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券
B．以不同身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量進(jìn)行交易
C．委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易
D．大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)．以影響證券交易價(jià)格
1 2．限制證券賬戶交易的措施包括（ ?。?。
A．限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)
B．限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)
C．限制買入和賣出指定證券或全部交易品種
D．限制買入或賣出指定證券或全部交易品種(不允許同時(shí)賣出或買入)
13．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。保密的資料包括（ ?。?。
A．客戶開戶的基本情況
B．客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)
C．客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量
D．客戶進(jìn)行交易的場所
14．證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括（ ）。
A．依法合規(guī)
B．公正公開
C．誠實(shí)守信
D．公平維護(hù)客戶利益
15．證券市場投資者心理因素變量通常包括（ ?。?。
A．社會階層
B．生活格調(diào)
C．忠誠度
D．價(jià)值偏好
16．根據(jù)所選擇的細(xì)分市場數(shù)目和范圍，可以將目標(biāo)市場選擇策略分為（ ?。?。
A．無差異市場營銷策略
B．集中性市場營銷策略
C．綜合性市場營銷策略
D．差異性市場營銷策略
17．客戶分析的主要內(nèi)容包括（ ?。?。
A．客戶基本情況分析
B．資產(chǎn)狀況分析
C．資產(chǎn)負(fù)債分析
D．投資風(fēng)險(xiǎn)收益特征分析
18．在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷時(shí)，營銷人員的售中服務(wù)體現(xiàn)在（ ?。?。
A．對客戶進(jìn)行開戶指導(dǎo)
B．提示相關(guān)的注意事項(xiàng)
C．向客戶提示投資產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)
D．投資者風(fēng)險(xiǎn)教育
19．證券公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案，客戶檔案應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（ ?。?BR> A．客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件
B．證券賬戶卡復(fù)印件
C．證券交易委托代理協(xié)議
D．風(fēng)險(xiǎn)揭示書
20．下列關(guān)于股票發(fā)行“配號”流程的具體處理原則的表述中正確的有（ ?。?BR> A．當(dāng)有效申購總量等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
B．當(dāng)有效申購總量小于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
C．當(dāng)有效申購總量小于該次股票總發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票，余額部分由認(rèn)購者按比例分?jǐn)?BR> D．當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過搖號抽簽，確定有效中購中簽號碼，每一中簽號碼認(rèn)購一個(gè)申購單位新股
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
交流平臺【微信公眾號：zq_233 ｜QQ群號：333018491｜233網(wǎng)校APP下載】
233網(wǎng)校強(qiáng)強(qiáng)集結(jié)證券從業(yè)頂尖講師教研團(tuán)隊(duì)，打造證券VIP班，同時(shí)為大家提供雙師資授課，可自由自己喜愛的老師講課，根據(jù)機(jī)考形式，我們精心準(zhǔn)備了全真機(jī)考模擬考場，讓考友高效備考。
