B．申報價格用來代表股東大會議案，99元代表本次股東大會所有議案
C．申報股數(shù)用來代表表決意見，申報1股代表同意
D．對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的以第一次申報為準
22．根據(jù)我國相關(guān)規(guī)定，投資者在ETF募集期間，認購ETF的方式有（ ）。
A．場內(nèi)現(xiàn)金認購(網(wǎng)上)
B．場外現(xiàn)金認購(網(wǎng)下)
C．網(wǎng)上組合證券認購
D．網(wǎng)下組合證券認購
23．在股份轉(zhuǎn)讓期間，報價系統(tǒng)通過專門網(wǎng)站和代辦股份轉(zhuǎn)讓行情系統(tǒng)發(fā)布最新的報價和成交信息。下列既屬于報價信息又屬于成交信息的有（ ?。?BR> A．證券名稱
B．證券代碼
C．擬買賣價格
D．聯(lián)系方式
24．證券公司應(yīng)在風險（ ?。┑那疤嵯聫氖伦誀I業(yè)務(wù)。
A．已知
B．可測
C．可控
D．可承受
25．下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定的描述，不正確的有（ ?。?BR> A．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
B．證券公司不可以委托其他金融機構(gòu)推廣自己的集合資產(chǎn)管理計劃
C．一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶可以轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
D．集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購
26．在集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，證券公司可以（ ?。?BR> A．自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃
B．通過報刊宣傳集合資產(chǎn)管理計劃的收益
C．通過廣播向投資者宣傳集合資產(chǎn)管理計劃的收益
D．委托證券公司的客戶資金存管的指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃
27．集合計劃審計報告應(yīng)當在每個年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向（ ?。┨峁?。
A．資產(chǎn)托管機構(gòu)
B．證券交易所
C．稅務(wù)部門
D．客戶
28．在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有的權(quán)利有（ ?。?。
A．除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
B．根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
C．按合同約定承擔投資風險
D．知情的權(quán)利
29．證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當向證券交易所提交的材料包括（ ?。?。
A．股東會(股東大會)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議
B．融資融券業(yè)務(wù)實施方案
C．融資融券業(yè)務(wù)資格申請書
D．融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件
30．業(yè)務(wù)執(zhí)行部門的職責包括（ ）。
A．制定融資融券合同的標準文本
B．確定對具體客戶的授信額度
C．對分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進行審批、復核和監(jiān)督
D．負責客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作
31．證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當遵守的原則包括（ ?。?BR> A．合法合規(guī)原則
B．分散管理原則
C．獨立運行原則
D．崗位分離原則
32．融資融券交易的一般規(guī)則包括（ ?。?。
A．未了結(jié)相關(guān)融券交易前?？蛻羧谌u出所得價款除買券還券外不得他用
B．客戶融券賣出后．可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金
C．客戶融資買入證券后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券
D．客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款．須先償還其融資欠款
33．下列有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)的風險的敘述中正確的有（ ?。?BR> A．業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性
B．市場風險主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性
C．客戶信用風險主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導致證券公司損失的可能性
D．信息技術(shù)風險主要是指因證券公司融資融券交易信息系統(tǒng)故障致使交易中斷、監(jiān)控失
效而導致承擔客戶資產(chǎn)損失的賠償責任或無法收回到期債權(quán)的可能性
34．全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容一般包括（ ?。?。
A．成交日期、交易員姓名、融資方名稱、融券方名稱
B．債券種類(券種代碼與簡稱)、回購期限、回購利率
C．債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額
D．首次交割日、到期交割日
35．在全國銀行間債券市場進行買斷式回購發(fā)生違約，如果雙方對違約事實或違約責任存在爭議，交易雙方可以（ ?。?。
A．向人民法院提起訴訟
B．向人民銀行報告
C．協(xié)議申請仲裁
D．向證券交易所報告
36．目前，上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有（ ?。?。
A．04國債(10)
B．05國債(4)
C．05國債(1)
D．05國債(3)
37．其他變更登記包括證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、（ ?。?、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售等引起的變更登記。
A．權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷
B．權(quán)證行權(quán)
C．開放式基金發(fā)行
D．交易型開放式指數(shù)基金申購或贖回
38．內(nèi)幕交易的不利后果有（ ）。
A．嚴重違背了證券市場公開、公平和公正的交易原則
B．損害投資者的利益
C．破壞證券市場的穩(wěn)定
D．造成證券流動性減弱
39．可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，不包括（ ?。?。
A．公司發(fā)生重大虧損或者重大損失
B．公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化
C．公司的董事、1／5監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動
D．持有公司3%股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化
40．
A．證券交易所上市交易的A股、基金和債券等的二級市場買入金額
B．債券回購初始融出資金金額
C．債券回購到期購回金額
D．買斷式回購到期購回金額
41．根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（ ?。?。
A．近期交易
B．遠期交易
C．現(xiàn)貨交易
D．期貨交易
42．證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應(yīng)按（ ）的原則進行申報競價。
A．時間優(yōu)先
B．客戶優(yōu)先
C．數(shù)量優(yōu)先
D．價格優(yōu)先
43．成交申報應(yīng)包括的內(nèi)容有（ ?。?。
A．證券代碼
B．證券賬號
C．成交數(shù)量
D．買賣方向
44．上海證券交易所規(guī)定，開盤集合競價期間，即時行情內(nèi)容包括（ ?。?。
A．前收盤價格
B．最新成交價格
C．虛擬匹配量
D．證券簡稱
45．下列說法中正確的有（ ?。?。
A．證券經(jīng)紀商是證券交易的中介’
B．證券經(jīng)紀商是獨立于買賣雙方的第三者
C．證券經(jīng)紀商與客戶之間存在從屬關(guān)系
D．證券經(jīng)紀商不需要與客戶建立具體的委托代理關(guān)系。就可以開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)
46．在上海證券交易所，專業(yè)投資者可以參與交易的債券產(chǎn)品有（ ）。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券
B．國債
C．公司債券
D．分離債
47．下列說法中錯誤的有（ ）。
A．分支機構(gòu)是證券公司傳統(tǒng)的營銷渠道
B．分支機構(gòu)提供較為主動的分銷方式
C．我國證券公司的營銷渠道基本上是間接營銷渠道
D．證券經(jīng)紀人具有間接營銷渠道的性質(zhì)
48．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理風險的防范措施有（ ?。?BR> A．建立客戶投訴處理及責任追究機制
B．加強員工培訓．提高員工素質(zhì)
C．建立經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)
D．建立經(jīng)紀業(yè)務(wù)檢查稽核制度
49．股份轉(zhuǎn)讓公司的股份若想實行每周5次的轉(zhuǎn)讓方式，該公司必須同時滿足的條件有（ ）。
A．股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值
B．最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見
C．最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
D．規(guī)范履行信息披露義務(wù)
50．可以作為證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的有（ ?。?。
A．本公司監(jiān)事
B．本公司從業(yè)人員的配偶
C．公務(wù)員
D．事業(yè)單位工作人員
輔導資料：2015年證券從業(yè)資格考點精華匯總[5科]
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
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