A．第10個工作日
B．第5個工作日
C．第3個工作日
D．下一工作日
22．下列方法中，（ ?。┦菭I銷人員在開發(fā)客戶中運用最多的一種方法。
A．介紹法
B．緣故法
C．陌生拜訪法
D．間接法
23．證券公司采用證券經(jīng)紀人制度的，應(yīng)當(dāng)將與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報（ ?。﹤浒浮?BR> A．證券交易所
B．公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)
C．中國結(jié)算公司
D．中國證券業(yè)協(xié)會
24．下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為的是（ ?。?。
A．挪用客戶賬戶上的資金
B．根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時最有利的委托價格)向交易所申報
C．在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券
D．接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類
25．我國有許多新股采用網(wǎng)上定價發(fā)行方式，其發(fā)行價格確定于（ ?。?。
A．發(fā)行之后
B．發(fā)行中
C．發(fā)行之前
D．議價過程
26．根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，上海證券交易所上市的B股現(xiàn)金紅利的權(quán)益登記日為（ ?。?。
A．T+2日
B．T+4日
C．T+6日
D．T+11日
27．上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（ ?。┻M行的。
A．商業(yè)銀行清算系統(tǒng)
B．中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)
C．證券公司營業(yè)部
D．證券交易所清算系統(tǒng)
28．基金合同生效后即進入（ ），一般不超過3個月。
A．凍結(jié)期
B．交易期
C．等候期
D．封閉期
2 9．上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券債轉(zhuǎn)股通過（ ?。┻M行。
A．證券交易所交易系統(tǒng)
B．證券交易所清算系統(tǒng)
C．證券公司信息系統(tǒng)
D．互聯(lián)網(wǎng)
30．代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司為（ ?。┨峁┑墓煞蒉D(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A．境內(nèi)上市公司
B．海外上市公司
C．非上市公司
D．民營企業(yè)
31．證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（ ?。﹣碓O(shè)立。
A．“監(jiān)事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
B．“投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制
C．“董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
D．“董事會一投資決策機構(gòu)”的二級體制
32．證券公司下列自營業(yè)務(wù)風(fēng)險中，屬于自營業(yè)務(wù)市場風(fēng)險的是（ ）。
A．證券公司因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
B．證券公司因?qū)⒆誀I業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失
C．證券公司因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動而造成的自營損失
D．證券公司由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異而導(dǎo)致對市場變化把握不準，投資決策或操
作失誤而導(dǎo)致的自營損失
33．下列事項中，不屬手內(nèi)幕信息的是（ ?。?。
A．公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B．公司涉及的重大訴訟
C．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的10%但不及30%
D．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
34．關(guān)于證券交易所對其會員的證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)督，下列說法中錯誤的是（ ）。
A．要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采用技術(shù)手段嚴格管理
B．檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格
C．要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月3日前報送證券交易所
D．對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施，并報中國證監(jiān)會備案
35．證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時，下列各項中，（ ?。┎粚儆谙蛑袊C監(jiān)會報送的材料。
A．經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件
B．負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員的情況登記表
C．由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的上1年度凈資產(chǎn)驗資證明
D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷和證券業(yè)從業(yè)資格證書
36．關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說法中正確的有（ ?。?。
A．證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于10萬元人民幣
B．證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于5萬元人民幣
C．證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于5萬元人民幣
D．證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于8萬元人民幣
37．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險由（ ?。┏袚?dān)。
A．客戶自行
B．證券公司
C．資產(chǎn)托管機構(gòu)
D．客戶與證券公司按照比例
38．集合資產(chǎn)管理計劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明的內(nèi)容不包括（ ?。?。
A．委托人參與集合資產(chǎn)管理計劃的安排
B．風(fēng)險揭示
C．資產(chǎn)管理事務(wù)的報告
D．資產(chǎn)管理負責(zé)人簽署的承諾書
39．客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險中，屬于管理風(fēng)險的是（ ?。?。
A．證券公司與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明確，與客戶發(fā)生糾紛而導(dǎo)致的損失
B．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導(dǎo)致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
C．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營中，因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動．造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損
D．因證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反行業(yè)規(guī)范受到處罰而導(dǎo)致的損失
40．證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值不得低于規(guī)定的最低限額，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（ ?。┑牧P款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。
A．1萬元以上5萬元以下
B．3萬元以上10萬元以下
C．3萬元以上20萬元以下
D．5萬元以上30萬元以下
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點精華匯總[5科]
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
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