81、 非交易過(guò)戶(hù)登記是指符合法律規(guī)定和程序的因（　　）等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶(hù)之間的變更登記。
A．財(cái)產(chǎn)分割
B．繼承
C．司法扣劃
D．捐贈(zèng)


82、 為了控制風(fēng)險(xiǎn)，《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》要求，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（　?。┑南嗷オ?dú)立。
A．自有資產(chǎn)和其他客戶(hù)資產(chǎn)
B．自有資產(chǎn)和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)
C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶(hù)的資產(chǎn)
D．不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)


83、 證券交易所的會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（　　）。
A．組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)員內(nèi)部培訓(xùn)
B．組織會(huì)員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培i)11
C．協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造、測(cè)試等
D．督促會(huì)員及時(shí)履行報(bào)告與公告義務(wù)


84、 關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法中正確的有（　?。?。
A．債券回購(gòu)交易申報(bào)中，融券方按“賣(mài)出”(S)予以申報(bào)
B．在上海證券交易所．申報(bào)數(shù)量必須是1O00手及其整數(shù)倍
C．計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益
D．在上海證券交易所，回購(gòu)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量不得超過(guò)2萬(wàn)手


85、 下列關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的說(shuō)法中正確的有（　　）。
A．基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間只有每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間
B．在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上。累加申購(gòu)金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過(guò)99999900元
C．上海證券交易所在申購(gòu)、贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示每份基金份額的面值
D．同一交易日可進(jìn)行多次申購(gòu)或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷(xiāo)，但申報(bào)已被受理的除外


86、 監(jiān)管部門(mén)關(guān)于業(yè)務(wù)集中度的控制范圍為（　　）。
A．對(duì)單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
B．對(duì)單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
C．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20%
D．對(duì)總體客戶(hù)融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的100%


87、 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，上海證券交易所對(duì)下列哪些異常交易行為應(yīng)予以重點(diǎn)監(jiān)控（　?。?。
A．可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買(mǎi)入或者賣(mài)出相關(guān)證券
B．以不同身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開(kāi)立的證券賬戶(hù)之間，大量進(jìn)行交易
C．委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易
D．大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)．以影響證券交易價(jià)格


88、 證券交易所特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（　?。?
A．及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)
B．按證券交易所規(guī)定繳納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用
C．遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定
D．維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益．促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展


89、 關(guān)于投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點(diǎn)的說(shuō)法中正確的有（　　）。
A．投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買(mǎi)入
B．申報(bào)價(jià)格用來(lái)代表股東大會(huì)議案，99元代表本次股東大會(huì)所有議案
C．申報(bào)股數(shù)用來(lái)代表表決意見(jiàn)，申報(bào)1股代表同意
D．對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的以第一次申報(bào)為準(zhǔn)


90、 下列各項(xiàng)關(guān)于傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，敘述正確的有（　?。?
A．證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的3%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等
B．A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取
C．B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
D．從2002年5月1日開(kāi)始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度