本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)
61、 世界各國證券結(jié)算風(fēng)險的防范措施包括（　?。?。
A．采取盯市制度、收取擔(dān)保品來防范價差風(fēng)險
B．妥善選擇結(jié)算銀行，防范結(jié)算銀行風(fēng)險
C．建立結(jié)算互保金和其他財務(wù)資源．防范流動性風(fēng)險
D．加強證券登記結(jié)算機構(gòu)內(nèi)部管理，完善證券登記結(jié)算系統(tǒng)軟、硬件設(shè)施，防止操作風(fēng)險


62、 對于可轉(zhuǎn)換債券，初始轉(zhuǎn)股價格可因公司（　?。┻M行調(diào)整。
A．增發(fā)新股
B．配股
C．送紅股
D．降低轉(zhuǎn)股價格


63、 證券公司應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務(wù)人員的（　?。?
A．保密意識
B．合規(guī)操作意識
C．合作意識
D．風(fēng)險控制意識


64、 在上海證券交易所，個人投資者申請成為專業(yè)投資者的條件有（　?。?。
A．證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元
B．具備債券投資基礎(chǔ)知識，并通過相關(guān)測試
C．最近3年內(nèi)具有10筆以上的債券交易成交記錄
D．不存在嚴(yán)重不良誠信記錄


65、 2000年以后我國新股發(fā)行中出現(xiàn)的形式有（　?。?
A．網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行
B．向二級市場投資者按市值配售
C．對－般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式
D．上網(wǎng)定價發(fā)行


66、 下列有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險的敘述中正確的有（　?。?
A．業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性
B．市場風(fēng)險主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性
C．客戶信用風(fēng)險主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
D．信息技術(shù)風(fēng)險主要是指因證券公司融資融券交易信息系統(tǒng)故障致使交易中斷、監(jiān)控失
效而導(dǎo)致承擔(dān)客戶資產(chǎn)損失的賠償責(zé)任或無法收回到期債權(quán)的可能性


67、 證券賬戶持有人可以查詢其證券賬戶的（　?。?。
A．證券余額
B．賬戶注冊資料
C．證券變更情況
D．資金余額


68、 下列說法中正確的有（　　）。
A．2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市
B．2009年11月16日，我國股指期貨開始上市交易
C．2005年4月底，我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作
D．1999年8月1日，《中華人民共和國證券法》正式開始實施


69、 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門的職責(zé)包括（　　）。
A．制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本
B．確定對具體客戶的授信額度
C．對分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進行審批、復(fù)核和監(jiān)督
D．負責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作


70、 根據(jù)所選擇的細分市場數(shù)目和范圍，可以將目標(biāo)市場選擇策略分為（　?。?
A．無差異市場營銷策略
B．集中性市場營銷策略
C．綜合性市場營銷策略
D．差異性市場營銷策略