一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、 證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)與賣(mài)出相同種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該（　　）完成交易。
A．自行對(duì)沖
B．向交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)
C．與委托人協(xié)商對(duì)沖
D．報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖


2、上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量，按照（　　）自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶(hù)。
A．無(wú)償送股比例
B．有償送股比例
C．有效送股比例
D．約定送股比例

3、 （　?。┙灰啄壳安皇苓^(guò)戶(hù)費(fèi)。
A．股票
B．基金
C．債券
D．權(quán)證


4、 我國(guó)證券市場(chǎng)上出現(xiàn)的交易型開(kāi)放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是（　?。?br>A．實(shí)際股票價(jià)格
B．實(shí)際的股價(jià)指數(shù)
C．投資組合總市值
D．上證50指數(shù)


5、 新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處是（　?。?。
A．認(rèn)購(gòu)方式不同
B．發(fā)行價(jià)格的確定辦法不同
C．認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同
D．承銷(xiāo)方式不同


6、 上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引入（　?。┲贫取?br>A．權(quán)限審批
B．交易權(quán)限管理
C．資格認(rèn)定
D．權(quán)限最小化．


7、 證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)以每百元資金的到期（　?。┻M(jìn)行報(bào)價(jià)。
A．年收益率
B．利息收入
C．日收益率
D．到期回購(gòu)價(jià)


8、 下列不具有B股賬戶(hù)開(kāi)立資格的人員有（　?。?。
A．境內(nèi)自然人
B．境內(nèi)法人
C．定居國(guó)外的中國(guó)公民
D．臺(tái)灣地區(qū)的自然人


9、在我國(guó)，證券交易所普通席位不能從事（　?。┙灰?。
A．A種股票
B．基金
C．債券
D．證券公司股票質(zhì)押貸款


10、 在我國(guó)證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易中，違約方承擔(dān)的違約責(zé)任以（　　）為限。
A．回購(gòu)交易額加利息
B．回購(gòu)交易額
C．支付履約金給守約方
D．支付履約金加罰息