31、 證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)的，責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得處以（　?。?
A．3萬元以下罰款
B．3萬元以上10萬元以下罰款
C．1萬元以上10萬元以下罰款
D．10萬元以下罰款


32、 （　?。┴?fù)責(zé)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。
A．中央結(jié)算公司
B．中國(guó)人民銀行
C．銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會(huì)
D．同業(yè)中心


33、 客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（　　）個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。
A．1
B．2
C．3
D．4


34、 某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請(qǐng)將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為（　?。┕伞?
A．8000
B．8300
C．8330
D．8333


35、 證券交易的清算適用于（　?。?。
A．公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
B．－定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
C．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵
D．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的資金匯劃


36、 任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以（　?。?。
A．1萬元以上5萬元以下的罰款
B．3萬元以上10萬元以下的罰款
C．3萬元以上30萬元以下的罰款
D．5萬元以上30萬元以下的罰款


37、 在我國(guó)，以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于（　?。?。
A．上證A股
B．深證A股
C．基金
D．B股


38、 在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行的交收為（　?。?。
A．定期交收
B．特約日交收
C．滾動(dòng)交收
D．會(huì)計(jì)日交收


39、 下列選項(xiàng)中，（　?。┎粚儆谧C券交易必須遵循的原則。
A．公開原則
B．公平原則
C．自愿原則
D．公正原則


40、 進(jìn)行客戶征信投資偏好調(diào)查，應(yīng)調(diào)查的內(nèi)容不包括（　?。?。
A．客戶證券投資的風(fēng)險(xiǎn)偏好(平衡、穩(wěn)健、激進(jìn))
B．投資的主要品種
C．操作風(fēng)格
D．投資的規(guī)模