2014證券從業(yè)資格《證券交易》權(quán)威試題及答案(3)

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　　1.報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報價委托的( )順序向報價系統(tǒng)申報。

　　A.規(guī)模大小

　　B.價格高低

　　C.時間先后

　　D.數(shù)量多少

　　2.關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是( )。

　　A.證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

　　B.證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告

　　C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　3.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是( )。

　　A.買賣對象為上市證券

　　B.主要收入為傭金收入

　　C.證券公司都有自營資格

　　D.證券專營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

　　4.中國結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應(yīng)當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的( )。

　　A.及時性

　　B.完整性

　　C.真實性

　　D.準(zhǔn)確性

　　5.根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)EA998]D號《上市公司股東大會規(guī)范意見》規(guī)定，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會批準(zhǔn)后，公司董事會應(yīng)當(dāng)在股東大會召開后( )內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項。

　　A.1個月

　　B.25天

　　C.2個月

　　D.90天

　　6.填寫委托單的第一要點是填寫( )。

　　A.證券賬號

　　B.交割日期

　　C.數(shù)量

　　D.品種

　　7.下列證券品種中，不在證券登記結(jié)算公司辦理過戶的是( )。

　　A.股票

　　B.基金

　　C.無紙化國債

　　D.憑證式國債

　　8.( )依法對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

　　A.證券交易所

　　B.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行

　　C.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　9.關(guān)于證券登記，下列說法錯誤的是( )。

　　A.是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

　　B.是規(guī)范證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在

　　C.是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為

　　D.是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行 注冊登記

　　10.根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細(xì)則》的規(guī)定，( )。

　　A.當(dāng)日申購的基金份額，同日不可以賣出

　　B.當(dāng)日申購的基金份額，同日可以贖回

　　C.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以賣出

　　D.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回

　　11.下列關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式的說法中，正確的是( )。

　　A.按抽簽決定認(rèn)購成功者

　　B.按價格優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者

　　C.按時間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者

　　D.按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者

　　12.在自營業(yè)務(wù)操作流程方面，以下說法不正確的是( )。

　　A.投資組合的制定和交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)

　　B.禁止從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金

　　C.交易指令需要強(qiáng)制留痕

　　D.交易指令執(zhí)行前應(yīng)經(jīng)過審核

　　13.市價委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)( )買進(jìn)或賣出證券。

　　A.上一交易日收盤價格

　　B.當(dāng)時的市場價格

　　C.當(dāng)時買進(jìn)價和賣出價的中間價

　　D.當(dāng)日的加權(quán)平均成交價

　　14.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是( )。

　　A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　C.將自營賬戶借給他人使用

　　D.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利 害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

　　15.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼的證券賬戶卡包含( )兩項內(nèi)容。

　　A.原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶

　　B.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶

　　C.原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶

　　D.新開立證券賬戶和證券的交易過戶

　　16.根據(jù)我國《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時必須遵守的內(nèi)容的說明，錯誤的是( )。

　　A.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物

　　B.不得在營業(yè)場所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收

　　C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失

　　D.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　17.標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)( )形成的回購融資額度。

　　A.收益率加權(quán)

　　B.面值平均

　　C.折現(xiàn)率折現(xiàn)

　　D.折算率折算

　　18.在回購交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種只分( )。

　　A.券種

　　B.回購期限

　　C.債券利率

　　D.債券價格

　　19.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括( )。

　　A.上市公司的詳細(xì)資料

　　B.公司和行業(yè)的研究報告

　　C.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究

　　D.有關(guān)股票市場變報考勢的內(nèi)部報告

　　20.在我國，根據(jù)市場情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是( )。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券登記結(jié)算公司

　　C.證券交易所

　　D.中國證監(jiān)會

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